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通知公告
河南省住房和城乡建设厅关于印发《河南省城市市政公用设施运营企业安全生产风险隐患双重预防体系建设实施细则(试行)》的通知
文章来源:      更新时间:2019-03-26 16:51:54
豫建城〔2019〕54号
 
 

河南省住房和城乡建设厅
关于印发《河南省城市市政公用
设施运营企业安全生产风险隐患双重
预防体系建设实施细则(试行)》的通知

 

各辖市、省直管县(市)住房和城乡建设局(委)、城市管理局(执法局)、园林局(中心),郑州航空港经济综合实验区城市管理局(综合执法局),各相关单位:
    为全面贯彻落实省政府关于深化安全生产风险隐患双重预防体系建设部署,我厅组织编写了《河南省城市市政公用设施运营安全风险隐患双重预防体系建设实施细则(试行)》。现印发给你们,请遵照执行。
 
 
 
2019年3月8日        
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
河南省城市市政公用设施运营安全
风险隐患双重预防体系建设实施细则
(试行)
 
 
 
河南省住房和城乡建设厅
2019年3月
目  录
 
1.河南省城市供水企业安全生产风险隐患双重预防体系建设实施细则(试行)...............................................................................................................................5
2.河南省城市道路和桥梁运营企业安全生产风险隐患双重预防体系建设实施细则(试行)..........................................................................................................43
3.河南省城市公园(动物园)安全生产风险隐患双重预防体系建设实施细则(试行).....................................................................................................................79
4.河南省污水污泥处理企业安全生产风险隐患双重预防体系建设实施细则(试行)...................................................................................................................112
5.河南省燃气行业安全生产风险隐患双重预防体系建设实施细则(试行)...........................................................................................................................143
6.河南省供热行业安全生产风险隐患双重预防体系建设实施细则(试行)...........................................................................................................................162
7.河南省生活垃圾填埋场安全生产风险隐患双重预防体系建设实施细则(试行)........................................................................................................................181
 
 
 
 
 
 
 
 
 
河南省城市供水企业安全生产风险隐患
双重预防体系建设实施细则
 
 
一、工作目标和工作任务
(一)指导思想
    以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入学习贯彻习近平总书记关于安全生产系列重要讲话和指示精神,认真落实党中央、国务院、省委省政府关于加强和改进新时期安全生产工作的重要部署,牢固树立安全发展理念,强化安全生产责任落实,创新安全管理模式,在城市供水企业经营范围内建立健全安全生产风险隐患双重预防体系,全面排查、辨识、评估安全风险,落实风险管控责任,采取有效措施控制重大安全风险,实施企业风险点标准化管控,强化隐患排查治理,持续提升公司本质安全水平,切实解决“想不到”、“管不到”、“治不到”的问题,从根本上防范各类事故发生,促进供水安全生产形势持续稳定向好。以基层基础建设高质量推动安全发展高质量,助力全面建成小康社会和努力实现中原更加出彩。
(二)工作目标
    以有效遏制各类供水生产事故为目标,按照“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的要求,全面落实企业安全生产主体责任,力争至2019年底,各参与的供水企业建成较为完善、有效运行的安全风险分级管控体系与隐患排查治理体系,对生产过程及安全管理中可能存在的人的不安全行为、物的不安全状态或管理缺陷等进行辨识、排查、治理,消除或控制安全生产风险隐患,逐步形成“点、线、面”有机结合、“公司级、所属各单位(项目部)级、科室(车间、队级)、班组和岗位级”无缝对接的安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系,安全风险隐患分级、辨识、管控机制、整治措施更加精准有效,企业本质安全水平显著提高,事故防范和安全管理能力明显提升。
(三)工作任务
    建立安全生产风险隐患双重预防体系是要实现事故的双重预防性工作机制,是“基于风险”的过程安全管理理念的具体实践,是实现事故“纵深防御”和“关口前移”的有效手段。二者是上下承接关系,风险管控是源头,是预防事故的第一道防线,隐患排查是预防事故的末端治理。因此,企业安全生产风险隐患双重预防体系建设主要有以下三大任务:
    1. 建立完善双重预防体系建设通用实施细则和相关标准规范。各单位在安全生产过程中,针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源,进行超前辨识、分析评估、分类分级管控的管理措施,建立完善的安全风险分级管控制度和隐患排查治理制度。有效降低风险,杜绝或减少各种隐患,降低生产安全事故的发生。
    2. 落实企业主体责任。各单位参照河南省《企业安全风险评估规范》,     全面排查生产各个环节的安全风险,科学确定风险等级,明确管控责任措施,加强生产安全风险公告警示,及时排查消除隐患,形成各类可视成果,并将风险隐患信息与省智能安全监管综合平台对接,实现安全生产风险管控和隐患排查治理体系的闭环管理。
    3. 加强完善双重预防体系的支撑建设。
    各级安全管理人员和机构要加强对双重预防体系建设标准规范的宣贯和培训,企业从上至下,了解掌握双重预防体系建设的工作流程,保证双重体系建设的资金、技术、人员的投入。通过建立完善的双重预防体系信息管理系统,并与监管部门信息系统对接,实现各级安全管理单位组织机构企业的信息互联互通、数据共享,从而提升全省供水行业的安全管理水平。
二、基本要求
(一)组织机构
1. 公司级
为加强企业双重预防体系建设工作的组织领导,应成立双重预防体系建设工作领导小组,统一领导协调本单位的双重预防体系建设工作的实施。
组   长:(企业法人、董事长、总经理)
副组长:(主管安全生产的副总经理)
成   员:企业安全生产委员会成员及各单位行政一把手
领导小组下设企业双重预防体系建设工作办公室,具体负责该项工作的组织协调。主管安全生产副总经理兼任办公室主任。
2. 公司所属各单位(项目部)级
由各单位主要负责人、安全生产分管负责人及相关人员,成立本单位工作领导小组。
(二)制度建设
1. 安全风险分级管控制度
可包括:总则、职责、基本要求、工作程序、文件管理
要求:各单位在安全生产过程中,针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源,进行超前辨识、分析评估、分类分级管控的管理措施,建立完善的安全风险分级管控制度。达到职责明确,界限清晰,相互支持,响应及时,信息流畅,处置有效,杜绝或减少各种隐患,降低生产安全事故的发生。
2. 隐患排查治理制度
可包括:目的、范围、依据、定义、职责、基本要求、排查内容方式、隐患建档和治理上报
要求:建立事故隐患辨析、排查、整改、治理的长效机制,加强事故隐患监督管理,防止、预防和减少事故的发生,保障员工生命财产安全。
3. 双重预防体系建设责任制
建立生产全环节的生产风险辨析管控与隐患排查治理双重预防责任制。按照“分区域、分级别、网格化”原则,实施安全风险差异化动态管理,明确落实每一处重大安全风险的安全管理与监管责任,强化风险管控技术、制度、管理措施,把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内。健全安全风险公告警示和重大安全风险预警机制,定期对红色、橙色安全风险进行分析、评估、预警。落实安全风险分级管控和隐患排查治理岗位责任,建立安全风险公告、岗位安全风险确认和安全操作“明白卡”制度。责任制中要明确单位(项目部)级、科室(队)级、班组级、在岗职工等各类人员在“双重预防体系”中要承担的责任。
4. 安全风险分级管控体系建设作业指导书
5. 隐患排查治理体系建设作业指导书
6. 双重预防体系考核奖励制度
7. 其他制度
(三)岗位责任
1. 公司级
企业是安全生产双重预防系统的主体,企业的主要负责人应全面负责双重预防体系建设和运行,并履行相应的责任和义务。
2. 所属各单位、项目部级
各分管负责人负责各自工作职责范围内的双重预防体系建设和运行。
3. 科室、班组级
科室、班组各级管理人员负责具体工作职责范围内的双预防体系建设和运行。
4. 岗位级
岗位作业人员负责工作职责范围内的双预防体系的执行和落实。
(四)教育培训
1. 主要负责人和安全生产分管负责人
企业主要负责人和安全生产分管负责人应具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的安全风险管控和隐患排查治理的知识与能力。
2、科室(队)长和安全管理人员
每年对科室(队)长和安全管理人员至少组织一次风险管理、辨识评估、隐患排查治理知识培训,使其具备正确履行岗位安全风险管控和隐患排查治理职责的知识与能力。
3. 从业人员
(1)开展职工全员安全培训,内容至少应包括:双重预防的基本知识、年度和专项辨识评估结果、与本岗位相关的风险管控措施。通过培训使从业人员熟悉有关法规、标准和制度的要求,掌握本岗位危险源辨识、风险分析、风险评价、风险管控、隐患排查治理的知识和技能。
(2)企业应在新技术、新工艺、新设备和新材料投入生产使用前,对相关从业人员进行针对性教育培训,确保其具备相应的安全风险管控和隐患排查治理常识,提高紧急情况下的应急处置能力。
4. 外来人员
企业应对进入企业从事服务和作业活动的相关方以及检查、参观、学习等外来人员进行风险宣讲告知,并保存记录。宣讲告知内容主要包括企业安全规定、作业安全要求、作业活动可能接触到的风险、应急知识等。
三、风险管控
(一)风险点确定
风险点定义:风险伴随的设施、部位、场所和区域,以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动,或以上两者的组合。
1. 风险点划分
1)各单位对供水生产装置风险点的划分,应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则,可按照设施、部位、场所、区域、作业场所等功能分区进行。也可以按照所包含的工序、设施、部位进行细分;要根据生产工艺进行风险点排查,建立风险点台帐,为下一步风险分析做好准备。
2)各单位对操作及作业活动等风险点的划分,应当涵盖生产全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统检维修,动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。
2. 风险点排查
1)排查内容
企业应组织对生产经营全过程进行风险点辨识,形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。
2)排查方法
应按生产(工作)流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。
3. 风险点确认
根据以上系统的划分,可明确到特定的部位、设施、场所和区域,以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程,作为危险源辨识的基本单元,即确定的“风险点”。
要求:企业以分厂为单位,分厂再按照车间或班组为单位进行排查,对排查出的风险点里所有涉及的每项工作任务(作业活动)进行确认。要求作业步骤的划分要合理,每个作业步骤均应有明确的范围界定,作业步骤的一般限定在3-10步为宜。
(二)风险点辨识与分析
1. 基础资料收集
在开展风险辨识与风险评价前,需要收集以下相关资料,包括但不限于:
1)相关法律、法规、政策规定、标准和规范;
2)相关设备、设施的法定检测报告;
3)详细的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图;
4)设备试运行方案、操作运行规程、维修措施、应急处置措施;
5)工艺物料或危险化学品安全技术说明书;
6)本企业及相关行业事故资料。
2. 辨识方法
常用的风险辨识方法主要有:
1)设备设施风险辨识可采用安全检查表分析法(SCL);
2)作业活动风险辨识应采用作业危害分析法(JHA);
3)对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法(HAZOP)进行辨识。
3. 风险分析(可导致的事故类型和后果)
1)风险分析应包括可能性分析和后果分析。
2)可依据《企业职工伤亡事故分类标准》GB 6441对危险因素进行分类,划分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、火灾、高处坠落、容器爆炸、中毒和窒息等。也可依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T 13861分析生产过程的危险有害因素,包括人的因素、物的因素、环境因素和管理因素进行分析。
(三)风险评价
风险评价定义:对危险源导致的风险进行分析、评估、分级,对现有控制措施的充分性加以考虑,以及对风险是否可接受予以确定的过程。
参加风险评价人员应对本单位的安全生产实际全面了解,建议生产骨干参与,达到理想效果,对于重大风险的判定要实事求是,不能因为怕麻烦而随意降低风险,减少管控措施。
1. 评价方法
企业应经过研究论证,确定适用的风险评价方法。必要时,宜根据评价方法的特点,选用几种评价方法对同一评价对象进行评价,互相补充、分析综合、相互验证,以提高评估结果的准确性。
常用的评价方法有:
1)设备设施风险评价宜选择风险矩阵评价法(LS);
2)作业活动宜选用作业条件危险性评价法(LEC);
3)危险工艺宜采用危险与可操作性评价法(HAZOP);
4)风险程度分析法(MES)。
行业有规定的,选择评估方法时从其规定。
2. 风险分级
风险分级定义:通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价,根据评价结果划分等级。
各单位根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价,判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则,将各评价级别划分为特别重大风险、重大风险、较大风险和一般风险等风险级别,分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示,评价出其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以下原则,结合自身可接受风险实际进行划分。
A级\I级\红色\极其危险:属于特别重大风险,公司(厂)级、科室(车间、队级)、班组、岗位管控,应立即整改,视具体情况决定是否停产整改,需要停产整改的,只有当风险降至可接受后,才能开始或继续工作;
B级\Ⅱ级\橙色\高度危险:属于重大风险,公司(厂)级、科室(车间、队级)、班组、岗位管控,应制定建议改进措施进行控制;
C级\Ⅲ级\黄色\显著危险:属于较大风险,厂级、科室(车间、队级)、班组、岗位管控,需要控制整改;
D级\Ⅳ级\蓝色\轻度危险:属于一般风险,科室(车间、队级)、班组、岗位管控。
3. 重大风险判定原则
1)违反法律、法规及国家标准中强制性条款的;
2)发生过死亡、重伤、重大财产损失事故,或三次及以上轻伤、一般财产损失事故,且现在发生事故的条件依然存在的;
3)涉及危险化学品重大危险源的;
4)运行生产装置区域内涉及抢修作业或作业现场人员在10人及以上的;
5)经风险评价确定为最高级别风险的。
(四)风险控制措施
风险控制措施定义:企业为将风险降低至可接受程度,针对该风险而采取的相应控制方法和手段。
1. 常用风险控制措施
企业对各种风险尤其是重大风险应制定针对性的管控措施。以下管控措施既可单独使用也可联合使用:
1)工程技术措施
2)制度管理措施
3)培训教育措施
4)个体防护措施
5)应急处置措施
2. 重大风险控制措施
需通过同时实施多种控制措施才能控制的重大风险,应制定相应的控制目标,并为实现该目标制定方案。
属于经常性或周期性工作中的不可接受风险,要制定新的管理文件(程序或作业文件)或修订原来的文件,文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施,并在实践中落实这些措施。
对于某些重大风险,可同时采取多种管控措施。
3. 控制措施有效性评审
风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审:
1)措施的可行性和有效性;
2)是否能使风险等级降低至可接受风险;
3)是否产生新的较大以上风险;
4)是否已选定最佳的解决方案。
4. 风险分级管控
风险分级管控定义:按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。
(1)管控要求
1)企业应根据风险等级实施差异化管理,对其进行分级管控,遵循风险等级越高管控层级越高的原则。
2)企业应根据本单位组织机构设置情况,合理确定各级风险的管控层级。上一级负责管控的风险,下一级必须同时负责管控,并逐级落实具体措施。
3)操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的风险应进行重点管控。
4)风险管控层级可进行增加或合并。企业应根据风险分级管控的基本原则,结合本单位机构设置情况,合理确定各级风险的管控层级。
(2)风险分级管控清单
1)企业应在每一轮危险源辨识、风险分析、风险评价后及时更新风险清单和数据库。风险清单应至少包括风险位置、风险描述、可能导致后果、风险等级及其标示颜色、风险管控措施、风险管控层级、风险管控责任单位及责任人等内容,并按规定及时更新。风险清单示例参见附录3。
2)企业应将重大风险进行分类汇总,登记造册,重点监控,并对重大风险存在的作业场所或作业活动、工艺技术条件、采取的管控措施、责任单位及责任人等进行详细说明。
(五)风险告知
1. 四色图
企业应将作业场所、生产设施等区域存在的重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在总平面布置图或地理坐标图中,并设置在企业醒目位置,向本单位从业人员和外来人员公示企业安全风险分布情况。
全省采用如下统一色谱标准。

安全风险等级四色标识RGB色谱标准
序号 风险等级 颜色 色谱标准
1 特别重大风险 RGB:R255   G0    B0
2 重大风险 RGB:R255  G97    B0
3 较大风险 RGB:R255  G255   B0
4 一般风险 RGB:R0    G0   B255
 
2. 风险比较图
企业应利用统计分析的方法,采取柱状图、饼状图或曲线图等将难以在平面布置图、地理坐标图中标示风险等级的作业活动、生产工序、关键任务按照风险等级从高到低的顺序标示出来,如动火作业、有限空间作业、危险物品运输等。企业应在醒目位置或作业车间等将作业风险比较图对员工进行公告。
3. 岗位安全风险告知卡(长1.4m,高1m)
企业应在有安全风险的工作岗位设置岗位安全风险告知卡,告知从业人员本岗位存在的主要危险有害因素、后果、风险管控措施、应急措施、应急电话等信息。
4. 重大安全风险公告栏(长2.4m,高1.2m,不锈钢材质)
企业应在有重大安全风险的场所和设备设施的醒目位置设置重大安全风险公告栏,标明危险源名称、风险等级、危险有害因素、后果、风险管控措施、应急措施及应急电话等信息。
5. 其他警示标志
企业应按照有关规定和作业场所的安全风险特点,在有重大危险源和较大及以上安全风险的作业场所、有关设备、设施上,设置明显的、符合相关规定要求的安全警示标识。
企业应持续开展作业场所整理、整顿、清扫工作,实施设备、设施和器具科学布局、分类摆放、划线定置管理,保持作业场所清洁,规范员工作业行为,营造安全的作业环境。
四、隐患排查
(一)隐患分级与分类
重大安全隐患、一般安全隐患。依据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》(国家安全生产监督管理总局令第16号),重大安全隐患的判定要把握“危害较大”和“整改难度较大”两个要点,除了重大事故隐患,剩下的为一般事故隐患。

隐患等级 隐患分级判定标准
隐患可能导致的后果 整改难易程度
重大安全隐患 可能造成一次死亡1人以上,或重伤4人以上,或轻伤9人以上,或造成10%以上用户停水,或直接经济损失50万元(含)以上100万元以下。 1. 整改难度极大,或受外部因素影响致使公司自身难以排除的隐患;
2. 通过采取监控措施,无法降低重大风险的隐患;
3. 需要经过长时间停产停业整改的隐患;
4. 彻底解决需要长期过程的隐患。
般安全隐患 A级 可能造成一次重伤2-3人,或轻伤6-8人,或造成6%-9%用户停水,或直接经济损失10万元(含)以上50万元以下。 1. 整改难度大,需要一定时间局部停产整改或需花费10万元以上整改资金的隐患;
2. 通过采取监控措施,风险降低效果不明显的隐患。
B级 可能造成一次重伤1人,或轻伤3-5人,或造成4%-5%用户停水,或直接经济损失1万元(含)以上10万元以下。 1. 整改难度较大,短时间局部停产整改能排除的隐患;
2. 通过采取监控措施,能有效降低风险的隐患。
C级 可能造成轻伤1-2人,或造成3%以下用户停水,或直接经济损失1万元以下。 1. 整改难度低、可以限期整改的隐患;
2. 可以立即整改的隐患。
 
(二)隐患排查清单
包含:资质证照、安全生产管理机构及人员、安全生产管理档案、安全生产责任制、安全生产规章制度、安全生产培训教育、安全生产费用投入、职业卫生、劳动防护、应急管理、事故报告、特种设备。
1. 管理类

公司基础管理类隐患排查表
序号 排查项目 排查内容与排查标准 隐患内容 责任单位
1 资质证照    按规定取得合法的营业执照、消防验收(备案)文件、安全生产许可证等资质证照,证照在有效期内。    
   其他安全管理人员持证上岗。    
2 安全生产管理机构及人员    依法设置安全生产管理机构,配备专职安全生产管理人员;配备的专职安全生产管理人员必须能够满足安全生产的需要。    
   设置安委会,建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。    
3 安全生产管理档案    从业人员安全生产教育和培训记录至少保存两年。    
   对安全生产状况进行经常性检查;检查结果记录在案,并按照规定期限保存    
 建立健全劳动防护用品的采购、验收、保管、发放、使用、报废等记录。    
 对安全生产奖惩制度、安全生产会议、事故管理、工伤事故保险缴费、重大危险源等相关内容记录在案,并按照规定的期限保存。    
4 安全生产责任制  企业应当建立、健全安全生产责任制度,实行全员安全生产责任制,明确企业主要负责人、其他负责人、职能部门负责人、生产车间(区队)负责人、生产班组负责人、一般从业人员等全体从业人员的安全生产责任,并逐级进行落实和考核。    
 建立安全生产责任制考核机制,对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核,予以奖惩。    
5 安全生产规章制度  根据企业的特点,按规定建立健全安全生产规章制度。主要包括:安全生产教育和培训制度,安全生产检查制度,具有较大危险因素的生产经营场所、设备和设施的安全管理制度,危险作业管理制度,劳动防护用品配备和管理制度,安全生产奖励和惩罚制度,生产安全事故报告和处理制度,隐患排查制度、有限空间作业安全管理制度、其他保障安全生产和职业健康的规章制度。    
 按规定制定、完善安全操作规程,如覆盖主要设备设施生产作业和具有安全风险的作业活动的安全操作规程等。    
 按规定制定制度编制、发布、修订等制度,按照制度执行,避免制度编制、发布、修订等过程不规范,制度(文件)试行、现行有效或过期废止标识不清,过期废止回收销毁等规定不明确,制度(文件)发布后应宣贯、执行检查到位;记录(台账、档案)的数量、格式、内容明确,填写规范等。    
6 安全生产培训教育  企业应当对从业人员进行安全生产教育和培训,保证从业人员具备必要的安全生产知识,熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程,掌握本岗位的安全操作技能。从业人员应当接受教育和培训,考核合格后上岗作业;对有资格要求的岗位,应当配备依法取得相应资格的人员。    
 企业采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备,必须了解、掌握其安全技术特性,采取有效的安全防护措施,并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。    
 企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育,经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格,取得安全资格证书后方可任职。主要负责人和安全生产管理人员安全资格培训时间不得少于48学时;每年再培训时间不得少于16学时。    
 必须对新上岗的从业人员等进行强制性安全培训,保证其具备本岗位安全操作、自救互救以及应急处置所需的知识和技能后,方能安排上岗作业。新上岗的从业人员安全培训时间不得少于72学时,每年接受再培训的时间不得少于20学时。离岗6个月以上的或者换岗的从业人员,以及采用“四新”后的有关从业人员,按规定进行安全教育培训。    
 特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育,取得特种作业操作证,方可上岗作业,并定期复审,单位应建立特种作业人员管理档案。    
 企业应建立健全从业人员安全生产教育和培训档案,并详细、准确记录培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。    
 各区队应按照月度安全活动计划开展安全活动。每周至少学习一次,安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。    
 对劳务派遣人员、临时工、接收实习的中等职业学校、高等学校学生等从业人员按规定进行安全生产教育培训。    
7 安全生产费用投入  应按照规定的安全生产费用使用范围,合理使用安全生产费用,建立安全生产费用台帐。
安全生产的费用应当按照以下范围使用:
  1)完善、改造和维护安全防护设施设备支出;
2)配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出;
3)开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出;
4)安全生产检查、评价(不包括新建、改建、扩建项目安全评价)、咨询和标准化建设支出;
5)配备和更新现场作业人员安全防护用品支出;
6)安全生产宣传、教育、培训支出;
7)安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出;
8)安全设施及特种设备检测检验支出;
9)其他与安全生产直接相关的支出。
   
 企业应当依法参加工伤保险,为从业人员缴纳保险费。    
8 职业卫生  应建立、健全职业卫生管理制度和职业病防治责任制,制度应以正式文件下发,符合法律法规,针对单位内其他情况制定其他制度。    
 应当设置或指定职业卫生管理机构,配备专职管理人员。应有经过单位主要负责人批准的机构成立正式文件;人员任命文件。    
 主要负责人和职业卫生管理人员参加职业健康专题培训,并取得培训合格证书;对劳动者进行上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训;对职业病危害严重的岗位的劳动者,要进行专门的职业卫生培训,并经培训合格; 劳动者接触的职业病危害因素发生变化的,应当重新对劳动者进行上岗前的职业卫生培训。    
 企业工作场所存在职业病目录所列职业病的危害因素的,应当及时、如实申报。    
 存在职业病危害的企业,应当委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构,每年至少进行一次职业病危害因素检测。    
 职业病危害严重的企业,应当委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构,每三年至少进行一次职业病危害现状评价。    
 企业应当组织劳动者进行职业健康检查,包括上岗前、在岗期间,离岗时的职业健康检查,并将检查结果以书面形式如实告知劳动者。    
 企业与劳动者订立劳动合同时,应当如实告知工作过程中可能存在或产生职业病危害及其后果、职业病防护措施和待遇等并在劳动合同中写明,不得隐瞒或欺骗。    
 按照《工作场所职业病危害警示标识》(GBZ158) 规定,在醒目位置设置图形、警示线、警示语句等警示标识和中文警示说明。    
9 劳动防护  必须为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品,并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。    
 应当按照国家和省有关规定,明确本单位各岗位从业人员配备劳动防护用品的种类和型号。    
 购买和发放劳动防护用品的情况应当记录在案。    
 不得以货币或者其他物品替代劳动防护用品,不得采购和使用无安全标志或者未经法定认证的特种劳动防护用品。    
10 应急管理  企业应当建立应急救援组织,生产经营规模较小的,可以不建立应急救援组织,但应当指定兼职的应急救援人员,并与邻近的救护队或者其他应急救援组织签订救护协议。应建立应急指挥系统,实行分级管理,建立应急救援队伍;明确各级应急指挥系统和救援队的职责。    
 企业应当制定本单位生产安全事故应急救援预案,并按规定到安监部门备案,并定期组织演练。    
 综合应急预案和专项应急预案按照规定报政府有关部门备案;组织专家对本单位编制的应急预案进行评审,应急预案经评审后,由企业主要负责人签署公布    
 企业应当配备必要的应急救援器材、设备和物资,并进行经常性维护、保养,建立应急物资使用状况档案。    
 应对从业人员进行应急救援预案的培训;制定应急预案演练计划,并且每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练,每半年至少组织一次现场处置方案演练。应急预案演练结束后,对应急预案演练效果进行评估,并撰写应急预案演练评估报告。    
 高危企业应当参加安全生产责任保险。    
11 事故报告  事故发生单位应当按照负责事故调查的人民政府的批复,对本单位负有事故责任的人员进行处理。    
 企业应当将本单位发生的所有生产安全事故进行调查分析,采取防范措施,防止同类事故再次发生;有关资料应归档保存。    
 企业应当建立事故报告和调查处理方面的制度,并建立健全各类事故、事件登记、处理档案,制度内容和事故处理应当符合有关法律法规规定。    
 企业发生事故征兆等险情时,应当立即发布预警预报信息。生产现场带班人员、班组长和调度人员,在遇到险情时第一时间享有下达停产撤人命令的直接决策权和指挥权。    
 企业应当对从业人员进行事故报告方面知识的培训教育。    
12 特种设备  应建立安全管理机构或兼职管理人员。    
 建立健全安全管理制度和岗位安全责任制。    
 应建立事故应急措施、救援预案并有演练记录;健全设备档案,保管良好。    
 所抽查设备的定期检验报告应在有效期内,检验报告中所提出的问题应整改;所抽查的设备应按规定进行日常维护保养并有记录。    
 特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训,取得特种作业操作资格证书,方可上岗作业,培训记录应齐全;抽查安全管理人员和作业人员的证件应在有效期内。    
排查人:  
2. 现场类
隐患排查治理、应急管理

项目 检查内容 检查方法 检查依据
一、
隐患排查治理
1. 查看供水厂是否建立健全生产安全事故隐患排查治理制度,值班值宿记录。 查看制度
现场检查
《安全生产法》
2. 供水厂供水设备设施维修、保养、检查记录及厂区巡检记录。 现场检查 《安全生产法》
3. 查看供水厂化验室一个月水质报告和第三方监督检测报告。 现场检查 《安全生产法》
4. 加强井盖建设管理及安全巡护,按标准建拆改移井盖设施,配备专人对井盖进行日常巡护,发现问题及时处理。 查看资料
现场检查
住建部《关于进一步加强城市窨井盖安全管理的通知》(建城〔2013〕68号)
二、
应急管理
1. 查看突发事件应急处置预案,组织开展应急处置演练和评估完善情况,是否留存记录。 查看制度
现场检查
 
2. 查看供水单位必要应急储备物资,如应急器材、设备和物资,并进行经常性维护、保养,保证正常运转。 现场检查 《安全生产法》
法律法规规定和本部门认为应当检查的其他事项。
注:1. 对检查中发现的安全生产隐患问题,应当当场予以纠正或者要求限期改正。
 2. 对检查中发现的安全生产非法违法行为,需要采取行政处罚和行政强制措施是,应当移送有权部门依法处理。
3. 监督检查不得影响被检查单位的正常生产经营活动。
 
(三)组织实施
1. 计划制订
实施隐患排查前,根据生产运行的特点,制定符合自身实际的隐患排查计划,明确排查类型、人员数量、时间安排、目的要求、范围级别和季节特点,制定排查方案。根据自身组织架构确定排查组织级别:公司级、单位级、车间(队)级、班组级。
2. 排查类型
主要包括日常排查、综合排查、专业排查、专项排查、季节排查、重大节日活动排查、专家诊断检查和企业各级负责人履职检查等。
3. 排查实施
在隐患排查实施过程中,应搞好隐患排查治理工作,根据隐患排查实施总体部署以及安全生产工作实际情况,切实实施安全隐患排查。对于排查出来的安全隐患,要进行评估并记录,形成台帐,实行闭环管理。
(四)隐患治理
1. 基本要求
根据安全生产法律法规要求,结合生产工艺特点开展排查,要做到全面覆盖、责任到人,现场巡检间隔不得大于2小时,涉及“两重点一重大”的危化品使用、储存和重大危险源要每小时巡视一次。班组级排查每天一次,车间(队)级排查每周一次,单位级排查每月一次。通过隐患治理,杜绝一切事故苗头,认真消灭事故隐患,同时举一反三,查找和弥补安全管理和工作中的差错和疏漏,防微杜渐,确保安全生产。
2. 治理流程
隐患治理流程包括:通报隐患信息、下发隐患整改指令、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。如下图所示:

3. 一般隐患治理
对一般隐患,根据隐患治理的分级,由企业各级(公司、厂、车间或部门、班组等)负责人或者有关人员负责组织整改,整改情况要有专人进行确认。
4. 重大隐患治理
对重大隐患,企业应及时组织评估并编写重大隐患评估报告书。评估报告书主要内容应包括隐患的类别、影响范围、风险程度和对隐患的监控措施、治理方式、治理期限等内容。
企业应根据评估报告书制定重大隐患治理方案。治理方案主要包括下列内容:
(1)治理的目标和任务;
(2)治理的方法和措施;
(3)经费和物资的落实;
(4)负责治理的机构和人员;
(5)治理时限和要求;
(6)防止整改期间发生事故的安全措施。
5. 隐患治理验收
重大隐患治理工作结束后,企业安全管理部门应当组织对治理情况进行复查、评估验收,并将验收结果上报。对政府挂牌督办的重大隐患,按有关规定执行。
6. 工作台账
企业应如实记录隐患排查、治理和验收情况,形成隐患治理台账,实现隐患排查、登记、评估、治理、验收、核销的闭环管理。
五、过程管控
(一)管控要求
企业应以风险点为基本单元,对照安全风险管控清单开展安全风险管控效果检查分析和隐患排查
(二)综合管控
企业主要负责人每半年组织一次综合安全检查活动:
1. 检查重大安全风险管控措施落实情况,开展隐患排查;
2. 分析重大安全风险管控效果和重大隐患产生原因,调整完善风险管控措施;
3. 补充新增风险及其管控措施;
4. 通报重大隐患治理情况,补充完善隐患清单,明确隐患分级治理责任。
(三)专业管控
企业各专业分管负责人每季度组织一次安全检查活动:
1. 检查分析各专业的安全风险管控措施落实情况,开展隐患排查;
2. 补充完善安全风险管控清单和隐患清单。
(四)动态管控
1. 公司所属分厂和科室(车间、区队)
公司所属分厂每月和科室(车间、区队)每周开展安全检查:
(1)检查风险管控措施落实情况,排查治理隐患;
(2)不能立即整改的隐患及时上报,危及人身安全时停止作业,按程序处置;
(3)对新增风险采取临时风险管控措施,并及时上报。
2. 班组
班组长每班组织对作业环境和重点工序进行安全检查:
(1)检查风险管控措施落实情况,排查治理隐患;
(2)不能立即整改的隐患及时上报,危及人身安全时停止作业,按程序处置;
(3)对新增风险采取临时风险管控措施,并及时上报。
3. 岗位
作业人员每天至少两次对岗位作业条件进行安全检查:
(1)依照岗位风险落实风险管控措施,排查治理隐患;
(2)检查结果及时汇报,危及人身安全时停止作业;
(3)发现新增风险及时汇报。
(五)风险隐患公示
重大安全风险、重大事故隐患应公示告知:
1)在厂(场)区醒目位置公示重大风险和重大隐患;
2)在存在重大风险的区域公示告知重大风险;
3)重大风险公示风险点、风险描述、主要管控措施、管控责任人等;
4)重大隐患公示风险点、隐患描述、主要治理措施、责任人、治理时限等。
(六)信息上报
1. 企业每月度应向负有安全生产监督管理职责的部门报告重大风险和重大隐患。
2. 重大风险报告应当包括以下内容:风险点的基本情况,风险类型、风险描述、风险管控措施、风险分级管控责任单位和责任人。
3. 重大隐患报告应当包括以下内容:隐患的现状、产生原因、危害程度、整改难易程度分析、治理方案、治理责任和治理期限等。
六、持续改进
企业应根据双重预防体系建设自评结果所反映的问题和趋势,客观分析企业双重预防体系的运行质量,及时修正发现的问题和偏差,完善安全风险管控制度和隐患治理措施,强化“两道防线”,持续改进提升,不断提高本质安全水平。
(一)评估
1. 企业应定期对风险管控与隐患治理双重预防体系运行情况进行系统性评估或更新;评估或更新应包括体系改进的可能性和对体系进行修改的必要性。应根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展风险辨识和风险评价,以确保其持续可行性、适宜性、充分性和有效性。
2. 企业应组织开展双重预防体系运行情况自评工作,形成自评报告,并将自评结果对管理人员和从业人员通报,作为年度安全绩效考评的依据。
3. 企业发生生产安全事故后,应通过自评全面查找双重预防体系存在的缺陷和不足。
4. 对较大、重大风险的评估每年进行一次,对一般和低风险每三年评估一次。评估记录至少保存5年。
(二)更新
企业应根据以下情况变化,及时更新风险与隐患信息:
1. 法律法规及标准规程变化或更新;
2. 政府规范性文件提出新要求;
3. 企业组织机构和安全管理机制发生变化;
4. 企业生产工艺技术发生变化;
5. 设施设备增减、使用的原辅材料变化;
6. 企业自身提出更高的安全管理要求;
7. 事故(事件)或应急预案演练结果反馈的需求;
8. 其他情形出现应当进行更新的。
(三)沟通
企业应建立有效的内外沟通机制,通过双重预防体系信息管理平台及时向监管部门报告风险(隐患)信息,实现数据交换、信息共享,提高管控效果和效率。
(四)考核
企业应建立健全内部激励约束机制和绩效考核制度,调动和提高全员参与安全管理的积极主动性。对个人应奖惩并重,以奖为主;对部门或单位,应建立一套绩效考核办法,定期考核。
七、信息化
(一)基本要求
企业应采用信息化管理手段,建立安全生产双重预防信息平台,具备安全风险分级管控、隐患排查治理、统计分析及风险预警等主要功能,实现风险与隐患数据应用的无缝链接;保障数据安全,具有权限分级功能。宜使用移动终端提高安全管理信息化水平。
(二)功能模块
1. 风险分级管控模块
风险分级管控模块应实现对安全风险的记录、跟踪、统计、分析和上报全过程的信息化管理。应具备以下功能:
(1)风险点的管理(增加、删除、编辑、查询等功能);
(2)年度、专项、岗位、临时风险辨识评估的管理(辨识数据的录入、辅助辨识评估、辅助生成文件、审核、结果上传等)。
2. 隐患排查治理模块
隐患排查治理模块实现对隐患的记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理。应具备以下功能:
(1)隐患信息录入及与风险的关联;
(2)隐患整改、复查、销号等过程跟踪,实现闭环管理,对于整改超期、或整改未达要求的,进行预警;
(3)实现重大隐患上报、跟踪督办。
3. 统计分析及预警模块
该模块应具备以下功能:
(1)实现安全风险和隐患的多维度统计分析,自动生成报表;
(2)实现安全风险等级变化和隐患数据变化的预警功能;
(3)与风险点关联,实现安全风险动态管理的直观展现。宜与安全生产相关系统集成。
4. 系统接口
系统接口应具备以下功能:
(1)应具备短信或微信提醒接口,实现预警信息的及时推送;
(2)应具备对外提供数据接口,实现风险、隐患等数据与其他系统的对接;
5. 系统管理
企业的“双重预防体系”系统管理员应定期对信息系统中涉及本单位相关内容进行定期更新和维护,更新内容主要包括企业管理机构、生产工艺、设备设施、安全风险评价清单、风险点源库数据、风险点隐患排查清单、隐患排查治理信息数据库等内容。
八、文件管理
(一)管理要求
企业应完整保存体现风险管控与隐患治理过程的记录资料,并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表,以及风险分级管控清单和隐患排查治理清单等内容的文件资料,并建立和保存有关记录的电子文档;涉及重大风险、重大风险和重大隐患时,其辨识、评价、控制措施和隐患治理全程记录等,应单独建档管理。
(二)文件内容
1. 安全风险分级管控制度;
2. 安全风险分级管控体系建设作业指导书;
3. 危险源登记台账;
4. 危险源辨识与风险分析、评价记录;
5. 风险分级管控清单;
6. 重大风险管控记录;
7. 隐患排查治理制度;
8. 隐患排查治理体系建设作业指导书;
9. 隐患排查清单;
10. 隐患排查治理台账;
11. 重大隐患治理方案;
12. 双重预防体系建设责任制;
13. 双重预防体系考核奖励制度等。
九、附录
1. 常用风险评估方法及其适用性
2. 安全风险清单和危险源统计表 示例
3. 风险点登记台账 示例
4. 作业活动风险清单 示例
5. 设备设施风险清单 示例
6. 工作危害分析评价记录表
7. 安全检查表分析(SCL)评价记录
8. 风险分级管控清单示例(作业活动和设备设施)
9. 作业条件危险性分析法(LEC)评价准则
10. 风险矩阵分析法(LS)评价准则
11. 风险点告知卡 示例
12. 岗位风险告知卡 示例
13. 安全隐患和问题清单 示例
14. 隐患整改工作清单 示例
15. 隐患复查验收清单 示例
16. 一般隐患登记及整改审批表 示例
17. 重大隐患登记及整改销号审批表 示例
18. 企业事故隐患汇总表 示例
 
说明:企业应查阅供水行业技术标准,依据实施细则内容,参考以上附录样表,结合自身实际情况,制定本单位双重预防体系工作指导书,完善各项规章制度,开展双重预防体系建设工作。

附录1:常用风险评估方法及其适用性
评估方法 评估目的 适用范围 定性或定量 可提供的评估结果
事故原因 事故频率/概率 事故后果 风险分级
预先危险性分析法 危害分析、风险等级 项目的初建维修改扩建变更 定性 提供 不能 提供 提供
事故树分析法 事故原因、事故概率 已发生的和可能发生的事故 定量 提供 提供 不能 概率分级
故障类型及影响分析法 原因、影响程度、
风险等级
设备设施系统 定性 提供 提供 提供 事故后果分级
危险与可操作性研究法 偏离原因、后果
及其对系统的影响
复杂工艺系统 定性 提供 提供 提供 事故后果分级
风险矩阵法 风险等级 设备管理及人员管理 半定量 不能 提供 提供 提供
作业活动风险评估法 风险等级 作业活动 半定量 提供 提供 提供 提供
作业条件危险性分析法 风险等级 作业活动 半定量 不能 提供 提供 提供
危险度评价法 风险等级 装置单元和设备 定量 不能 不能 不能 提供
道化学公司火灾、
爆炸危险指数评价法
火灾爆炸、毒性及
系统整体风险等级
化工类工艺过程 定量 不能 不能 提供 提供
ICI公司蒙德火灾、
爆炸、毒性指标法
火灾爆炸、毒性及
系统整体风险等级
化工类工艺过程 定量 不能 不能 提供 提供
易燃、易爆、
有毒重大危险源评价法
火灾爆炸、毒性及
系统整体风险等级
化工类工艺过程 定量 不能 不能 提供 提供
事故后果模拟分析方法 事故后果 区域及设施 定量 不能 提供 提供 提供
 

附录2:安全风险清单和危险源统计表 示例
 
安全风险清单 示例

序  号 风险地点 风险描述 风险类型 责任单位 分管责任人 监管人员
             
             
             
             
             
 
 
危险源统计表 示例

序号 风险点名称 各等级危险源数量 合计 备注
红(1级) 橙(2级) 黄(3级) 蓝(4级)
               
合计            
 
附录3:风险点登记台账 示例
 
单位:                                                                                         年  月  日

序号 名称 类型 区域位置 可能发生的事故类型及后果 现有风险控制
措施
管控层级 责任
单位
责任人 备注
                   
 
  填表人:      填表日期:    年 月 日                           审核人:         审核日期:  年  月   日
 
附录4:作业活动风险清单 示例
   (记录受控号)单位:                                     №:

序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注
           
 
    填表人:      填表日期:    年 月 日          审核人:         审核日期:  年  月   日
注:当选用风险矩阵分析法(LS)时可不填写活动频率
 
附录5:设备设施风险清单 示例
 
               (记录受控号)单位:                                        №:

序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注
             
 
            填表人:填表日期:年月日                       审核人:审核日期:年月日
注:
1.按照单元或装置进行划分,同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并,在备注内写明数量。
2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。
附录6:工作危害分析评价记录表
 
(记录受控号)风险点:                  岗位:                  作业活动:                 №:
分析人:         日期:          审核人:          日期:          审定人:          日期:

序号 作业
步骤
危险源或潜在事件(人、物、作业环境、管理) 可能发生的事故类型及后果 现有控制措施 风险评价 风险分级 管控层级 建议改进(新增)措施 备注
技术措施
 
管理措施
 
培训教育措施
 
个体防护措施
 
应急处置措施 可能
严重性 频次 风险值 评价级别 技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施
                                           
                                           
 
备注:1.分析人为岗位人员,审核人为所在岗位/车间、队负责人,审定人为上级负责人。
2.当选用风险矩阵分析法(LS)法时可不填写频次。
  3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写,内容必须详细和具体。
 4.可能发生的事故类型应结合《GB 6441》填写,包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息,以及其它伤害等;
  5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。
  6.风险分级是指特别重大风险、重大风险、较大风险和一般风险,分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
 7.管控层级是指根据本单位机构设置情况确定的管控层级,一般分为公司(厂)级、科室(车间、队级)、班组和岗位级。
附录7:安全检查表分析(SCL)评价记录
 
(记录受控号)风险点:                   岗位:               设备设施:               №:
分析人:            日期:          审核人:              日期:         审定人:             日期:


检查项目 标准 不符合标准
情况及后果
现有控制措施 风险评价 风险分级 管控层级 建议改进(新增)措施 备注
技术措施 管理
措施
培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施 可能性 严重性 频次 风险值 评价级别 技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施
                                           
  备注: 
   1.分析人为岗位人员,审核人为所在岗位/车间、队负责人,审定人为上级负责人。
2.当选用风险矩阵分析法(LS)法时可不填写频次。
3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写,内容必须详细和具体。
4.可能发生的事故类型应结合《GB 6441》填写,包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息,以及其它伤害等;
5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。
6.风险分级是指特别重大风险、重大风险、较大风险和一般风险,分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
7.管控层级是指根据本单位机构设置情况确定的管控层级,一般分为公司(厂)级、科室(车间、队级)、班组和岗位级。

附录8:风险分级管控清单示例(作业活动和设备设施)
作业活动风险分级管控清单
单位:

风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注
编号 类型 名称 序号 名称 技术
措施
管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施
1 操作及作业活动   1                            
2                            
3                            
4                            
5                            
 
注:管控措施指按一定程序确定的所有管控措施,包括“现有安全控制措施”和“建议改进(新增)措施”,内容应详细具体。
设备设施风险分级管控清单
单位:

风险点 检查项目 标准 评价级别 风险分级 不符合标准情况及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注
编号 类型 名称 序号 名称 技术
措施
管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施
1 设施、部位、场所、区域   1                            
2                            
3                            
4                            
 
管控措施指按一定程序确定的所有管控措施,包括“现有安全控制措施”和“建议改进(新增)措施”,内容应详细具体。
附录9:作业条件危险性分析法(LEC)评价准则
作业条件危险性分析评价法(简称LEC)。L(likelihood,事故发生的可能性)、E(exposure,人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence,一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值,再以三个分值的乘积D(danger,危险性)来评价作业条件危险性的大小,即:D=L×E×C。D值越大,说明该作业活动危险性大、风险大。
 
1. 事故事件发生的可能性(L)判定准则

分值 事故、事件或偏差发生的可能性
10 完全可以预料。
6 相当可能;或危害的发生不能被发现(没有监测系统);或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施;或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差
3 可能,但不经常;或危害的发生不容易被发现;现场没有检测系统或保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等),也未作过任何监测;或未严格按操作规程执行;或在现场有控制措施,但未有效执行或控制措施不当;或危害在预期情况下发生
1 可能性小,完全意外;或危害的发生容易被发现;现场有监测系统或曾经作过监测;或过去曾经发生类似事故、事件或偏差;或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差
0.5 很不可能,可以设想;危害一旦发生能及时发现,并能定期进行监测
0.2 极不可能;有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施;或员工安全卫生意识相当高,严格执行操作规程
0.1 实际不可能
 
 
2. 暴露于危险环境的频繁程度(E)判定准则

分值 频繁程度 分值 频繁程度
10 连续暴露 2 每月一次暴露
6 每天工作时间内暴露 1 每年几次暴露
3 每周一次或偶然暴露 0.5 非常罕见地暴露
 
 
3. 发生事故事件偏差产生的后果严重性(C)判定准则

分值 法律法规
及其他要求
人员伤亡 直接经济损失
(万元)
停工 公司形象
100 严重违反法律法规和标准 造成死亡一人以上,或重伤三人以上,或轻伤九人以上,或重伤两人、轻伤三人以上,或重伤一人、轻伤六人以上的, 30万以上 公司
停产
省内影响
40 违反法律法规和标准 造成重伤三人以下,或轻伤九人以下,或重伤两人、轻伤三人以下,或重伤一人、轻伤六人以下的, 10万以上30万以下 装置
停工
地区影响
15 潜在违反法规和标准 造成轻伤六人以下的 2万以上10万以下 部分装置停工 公司及周边范围
7 不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等 造成轻微伤的 1万以上2万以下 部分设备停工 公司及周边范围
2 不符合公司的安全操作程序、规定 轻微受伤、间歇不舒服 0.5万以上1万以下 1套设备停工 引人关注,不利于基本的安全卫生要求
1 完全符合 无伤亡 0.5万以下 没有
停工
形象没有受损
 
4. 风险等级判定准则(D)及控制措施

风险值 风险等级 应采取的行动/控制措施 实施期限
>320 A/1级 极其危险 在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估 立刻
160320 B/2级 高度危险 采取紧急措施降低风险,建立运行控制程序,定期检查、测量及评估 立即或近期整改
70~160 C/3级 显著危险 可考虑建立目标、建立操作规程,加强培训及沟通 2年内治理
70以下 D/4级 轻度危险 可考虑建立操作规程、作业指导书,但需定期检查 有条件、有经费时治理
 
附录10:风险矩阵分析法(LS)评价准则
风险矩阵分析法(简称LS),R=L×S,其中R是风险值,事故发生的可能性与事件后果的结合,L是事故发生的可能性;S是事故后果严重性;R值越大,说明该系统危险性大、风险大。
1.  事故发生的可能性(L)判定准则

等级 标准
5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施,或危害的发生不能被发现(没有监测系统),或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4 危害的发生不容易被发现,现场没有检测系统,也未发生过任何监测,或在现场有控制措施,但未有效执行或控制措施不当,或危害发生或预期情况下发生
3 没有保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等),或未严格按操作程序执行,或危害的发生容易被发现(现场有监测系统),或曾经作过监测,或过去曾经发生类似事故或事件。
2 危害一旦发生能及时发现,并定期进行监测,或现场有防范控制措施,并能有效执行,或过去偶尔发生事故或事件。
1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施,或员工安全卫生意识相当高,严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。
2. 事件后果严重性(S)判定准则
等级 法律、法规
及其他要求
人员 直接经济
损失
停工 企业形象
5 违反法律、法规和标准 死亡 30万元以上 部分装置(>2 套)或设备 省内影响
4 潜在违反法规和标准 丧失劳动能力 10万元以上 2套装置停工、或设备停工 地区影响
3 不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等 截肢、骨折、听力丧失、慢性病 2万元以上 1 套装置停工或设备 公司及周边范围
2 不符合企业的安全操作程序、规定 轻微受伤、间歇不舒服 2万元以下 受影响不大,几乎不停工 公司及周边范围
1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 形象没有受损
 
 
 
3.  安全风险等级判定准则(R)及控制措施

风险值 风险等级 应采取的行动/控制措施 实施期限
20-25 A/1级 极其危险 在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估 立刻
15-16 B/2级 高度危险 采取紧急措施降低风险,建立运行控制程序,定期检查、测量及评估 立即或近期整改
9-12 C/3级 显著危险 可考虑建立目标、建立操作规程,加强培训及沟通 2 年内治理
4-8 D/4级 轻度危险 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查 有条件、有经费时治理
1-3 E/5级 稍有危险 无需采用控制措施 需保存记录
 
4.  风险矩阵表



5 轻度危险 显著危险 高度危险 极其危险 极其危险
4 轻度危险 轻度危险 显著危险 高度危险 极其危险
3 轻度危险 轻度危险 显著危险 显著危险 高度危险
2 稍有危险 轻度危险 轻度危险 轻度危险 显著危险
1 稍有危险 稍有危险 轻度危险 轻度危险 轻度危险
    1 2 3 4 5
 

附录11:风险点告知卡 示例
高低压间配电柜风险点告知卡
单位名称:
风险点名称 高低压间配电柜 主要危险因素
概述
1、人员无证上岗,思路不清,目的不明,操作错误,未正确使用个人劳动防护用品等“三违”操作;
2、设备带病作业,缺陷运行,未及时发现问题导致配电柜故障;
3、高温、暴雨恶劣天气等外力因素等导致供电线路故障;
4、安全检查、设备巡检不到位,安全隐患未发现。
风险点编号  
风险等级 I级风险
安全标志
 
主要风险控制
措施
技术措施 电子门禁、设备安全屏护、跳闸报警、机械互锁、双回路供电、防火门隔离、微型消防站。
管理措施 1、人员持证上岗,双人24小时值班制,每小时抄表巡视;
2、专业人员定期继电保护校验,供电部门定期用电检查;
3、严格执行倒闸操作“五制”和《变配电安全操作规程》
培训教育措施 1、部门会议、班组会议上加强安全教育;
2、定期组织技术培训,开展停电应急演练。
个体防护措施 1、工作人员严格按照操作规程要求佩戴劳动防护用品;
2、劳动防护用品专柜保存,定期检查,按时校验。
责任部门   主要事故类型 触电、火灾;设备损坏、影响供水
责任人
联系电话
  应急处置措施 1、高压分闸、紧急断电,报告上级主管,启动应急预案,按要求处置操作。
2、立即疏散送水泵房周边人群,对事故现场实施隔离和警戒;
3、对受伤人员进行及时抢救,并拨打120、110、119电话求救;
4、现场发现事故人员按照事故报告流程向相关管理人员报告详细情况。
 

附录12:岗位风险告知卡 示例
作业名称 倒闸操作
作业对象 生产控制工 危险等级 较大
主要危害因素 1、值班人员无证上岗进行高压倒闸操作。
2、未正确使用个人劳动防护用品,未佩戴绝缘手套,穿绝缘鞋。
3、违规操作,目的不明,顺序错误,不遵守安全操作规程,违反倒闸操作五制
4、劳动防护用品损坏或过期未及时发现。
5、电气设备故障损坏。
易发生事故类型 触电、机械伤害、火灾
岗位操作注意事项 1、进行倒闸操作时,必须思想高度集中,根据命令执行,对命令有疑问,应提出意见,发令人坚持意见时,应立即执行。但执行命令后,将会危及人身或设备安全时,应拒绝执行,并立即报告上一级领导。
2、对于直接威胁人身安全和损害设备的事故,处理时可经调度员或上级许可,先行操作,但事故后应尽快报告调度员和上级。
3、除非紧急送电和事故处理,一般倒闸操作应尽可能避免在交接班时进行。
4、倒闸操作中,必须严格执行操作五制:操作票制,核对命令制,图板演习制,监护,唱票,复诵制和检查汇报制。当听到调度电话时,应停止操作,接听电话,弄清楚情况后再操作。
5、倒闸操作后,全面检查操作质量,并及时汇报做好记录。
 
须穿戴使用的劳动防护用品 绝缘手套、绝缘鞋、验电器、接地线
应急处置措施 1、当事故发生时,危险区域人员应紧急疏散,立即向车间主任或现场负责人报告事故情况、并履行紧急救助。
2、伤者轻微的体外创伤不需要缝合的,可用生理盐水进行清洗,用酒精进行消炎,敷上消炎药,进行包扎即可。
3、伤根据伤情严重情况及时拨打120急救电话,或直接用车送至就近医院抢救、治疗。
4、对受伤昏迷者可采取人工呼吸以待专业医生救治。
电话报告:调度:         车间主任:         主要负责人:
对外电话:110报警        急救电话:120     消防电话:119
 
 
 
安全警示标志
 
 
 
 
告知人:(签名)   接受人:(签名)  
 

附录13:安全隐患和问题清单 示例
编号:                                                    编号:             
          XX公司                                     XX公司
安全隐患和问题清单                        安全隐患整改通知单    

受查单位  
检查人  
检查时间  
存在问题:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
检查处理意见:
 
 
受查单位意见:
 
 
单位负责人:
 
 
 
             :
经     年   月   日安全检查,你单位存在下述主要问题:
 
 
 
 
 
 
 
整改时限:
 
 
 
 
检查人签字:
 
单位(现场)负责人签字: 生产部负责人签字:

附录14:隐患整改工作清单 示例
编号:                                                    
 
XX公司 隐患整改工作清单

 
             :
经     年    月    日安全检查,本单位存在的问题和隐患已按照规定时限整改如下:
 
整改单位:
 
 
 
 
整改时间:
 
整改人签字:
 
 
 
 
整改单位安全员签字: 整改单位负责人签字:
 
附录15:隐患复查验收清单 示例
编号:                                                    
 
XX公司  隐患复查验收清单

受查单位  
复查验收时间  
复查验收情况:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
复查验收部门:
 
 
 
 
 
复查验收人签字:
 
 
 
 
 

附录16:一般隐患登记及整改审批表 示例
 
单位:                                                 年  月  日

责任单位   整改责任人  
隐患名称   地      点  
发现时间   整改完成时间  
隐患情况  
整改情况  
单位分管领导意见  
 
附录17:重大隐患登记及整改销号审批表 示例
 
单位:                                       年  月  日

责任单位   整改责任人  
隐患名称   隐患类型  
发现时间   整改完成时间  
隐患情况(包括隐患形成原因、可能影响范围、造成死亡人数、造成职业病人数、造成的直接经济损失)  
主要治理方案(包括治理措施、所需资金、完成时限、治理期间采取的防范措施和应急措施)  
整改情况  
 
 
 
 
 
单位分管领导意见  
 
 
 
 
 
 

附录18:企业事故隐患汇总表 示例
 
单位:                                             年  月  日
 

序号 发现时间 隐患名称 隐患地址 隐患基本情况 整改目标要求 整改责任单位及负责人 整改督办单位及负责人 整改完成情况 整改完成时间
                   
                   
                   
                   
                   
                   
                   
                   
                   
 

河南省城市道路和桥梁运营企业安全生产
风险隐患双重预防体系建设实施细则
 
一、工作任务和工作目标
指导本行业建立先进适用的风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系,规范本行业的风险辨识、风险评价、风险分级、风险管控和隐患排查、分类分级、隐患治理、信息报告、复核验收、闭环管理、持续改进等工作。掌握常用的风险辨识及风险评价方法,正确选择实施风险控制和隐患治理措施,确保风险有效控制、隐患及时消除,实现风险管控与隐患治理的法治化、常态化、标准化、清单化和信息化,达到安全管理能力的本质提升,从根本上取得事故防范工作的主动权。
二、基本要求
(一)组织机构
1.公司级
风险管控与隐患排查治理双重预防领导小组应由企业主要负责人(法定代表人)任组长,由分管此项业务主要负责人任副组长,成员应包括:主管科室负责人以及分管此项业务的安全生产、技术、质量、设备、材料、人力、财务等主管。日常办事机构宜设置在主管科室。
2.分公司级
项目风险管控与隐患排查治理双重预防工作小组应由分公司负责人任组长,成员至少包括分公司技术、安全、施工、材料、机械、班组等相关负责人。分公司各岗位管理人员、作业人员应全员参与风险分级管控与隐患排查治理双重预防活动,确保风险分级管控与隐患排查治理双重预防覆盖所辖范围内的所有区域、场所、岗位、作业活动和管理活动,确保施工现场危险源辨识全面系统、规范有效。
(二)制度建设
1.分级管控制度
企业应建立风险分级管控制度,明确开展风险辨识、风险分析、风险评价的工作内容、程序、方法及工具等,针对不同等级的风险制定相应的管控措施,明确管控层级、责任部门及责任人等。
2.隐患排查治理制度
企业应健全完善隐患排查治理制度,明确隐患排查治理的工作程序、方法和工具,明确排查范围、排查内容、排查频次及治理验收要求等。
3.双重预防体系建设责任制
企业应建立双重预防体系建设责任制,明确各级部门和岗位人员的工作职责,纳入安全绩效考核指标,并定期对其履职情况进行评估和监督考核。
4.其他制度
(1)安全风险分级管控和隐患排查治理工作制度;
(2)双重预防体系教育培训制度;
(3)双重预防体系运行管理制度包括奖惩制度。
(三)岗位责任
1.企业
企业风险管控与隐患排查治理双重预防领导小组负责企业风险分级管控体系的建立与运行,负责对分公司安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防工作小组进行监督指导;
企业应建立风险分级管控与隐患排查治理双重预防制度,明确各部门、各岗位的风险管控与隐患排查治理双重预防职责;
企业应掌握风险与隐患排查治理的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等;
负责开展企业安全生产风险与隐患排查治理的评估工作,对企业危险源进行识别、分析、评价等,及时制定更新安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防清单;
企业负责对一级风险进行管控。
2.分公司
分公司风险管控与隐患排查治理双重预防工作小组负责分公司所辖范围内的风险分级管控体系的建立与运行,负责对施工作业班组风险分级管控进行监督指导;
分公司应建立风险分级管控与隐患排查治理双重预防制度,明确各班组、各岗位的风险管控职责;
分公司应掌握本单位风险的与隐患排查治理双重预防分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等;
分公司负责开展安全生产风险与隐患排查治理双重预防评估工作,对危险源与隐患排查治理点进行识别、分析、评价等;施工作业活动中发现的新危险源与隐患排查治理点应及时上报企业,及时更新安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防清单;负责对二级风险与隐患排查治理双重预防进行管控。
3.班组
负责施工作业班组风险与隐患排查治理双重预防分级管控与排查治理体系的运行,对施工作业人员风险分级管控与隐患排查治理双重预防进行监督指导;应掌握施工作业班组风险与隐患排查治理点的分布情况、可能后果、风险与隐患排查治理级别及控制措施等;
负责开展施工作业班组安全生产风险与隐患排查治理点评估工作,作业施工活动中发现的新危险源与隐患排查治理点及时上报分公司;
对本班组作业人员的施工作业活动进行风险管控交底;
负责对三级风险进行管控与隐患排查治理双重预防。
4.作业人员
应掌握本岗位涉及的风险与隐患排查治理点的分布情况、可能后果、风险级别及控制措施等;本岗位施工活动中发现的新危险源及时上报施工作业班组;负责对四级风险进行管控。
(四)教育培训
在风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设初期,企业应组织全员开展风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设培训,培训内容包括施工作业方案、操作流程、作业方法、注意事项等。企业应将风险分级管控与隐患排查治理双重预防培训纳入年度安全培训计划,分层次、分阶段组织员工进行培训,使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险与隐患排查治点评价方法、风险与隐患排查治理评价结果、风险管控与隐患排查治理措施,并保留培训记录。
三、风险管控
(一)风险点确定
1.风险点划分
风险点主要分为静态风险点和动态风险点。
企业可按照点、线、面相结合的原则,根据生产经营场所(单位),生产系统、重点岗位(作业地点)、关键设备、操作规程等划分风险点,应涵盖临时性特殊的作业活动。
一般应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。
(1)静态风险点主要包括:设施、设备、部位、场所、区域。如物资储备区、沥青混凝土拌合站、生产设备、作业场所、人员密集场所等。
(2)动态风险点主要包括:操作及作业活动。应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。如:动火作业、井下作业、登高作业等特殊活动。
2.风险点排查
(1)风险点排查应对施工作业全过程场地内部、外部因素和作业导致的风险进行风险点排查。
(2)对施工作业现场的交通警告区、上游过渡区、缓冲区、作业区、下游过渡区、终止区及周边道路通行情况可能导致事故风险的作业环境、作业空间、作业行为、气象分析、管理情况等进行排查。
(3)风险点排查应通过查阅档案资料、现场调研、座谈询问等方法,由技术、安全、质量、设备、材料等专业人员组织开展。
(4)应按生产(工作)流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。
3.风险点确认
应在资料收集的基础上划分范围和对象,辨识危险源,分析和确定可能发生事故类别。
为方便危险源辨识,企业可根据实际情况按照生产功能明确、管理责任和空间界限清晰的原则,将本单位分解为若干个相对独立的单元,划分出辨识范围和对象。危险源辨识应从周边环境、自然条件、生产系统等方面查找本单位生产经营过程中产生能量的能量源或拥有能量的能量载体,确定危险有害因素存在的部位、存在方式并予以准确描述。常见能量源、能量载体及事故类别见下表1。

1 常见的能量源、能量载体及事故类型
序号 事故类型 能量源 能量载体
1 物体打击 产生物体落下、抛出、破裂、飞散的设备、场所、操作 落下、抛出、破裂、飞散的物体
2 车辆伤害 车辆、使车辆移动的牵引设备、坡道 运动的车辆
3 机械伤害 机械的驱动装置 机械的运动部分、人体
4 起重伤害 起重、提升机械 被吊起的重物
5 触电 电源装置 带电体、高跨步电压区域
6 灼烫 热源设备、加强设备、炉、灶、发热体 高温物体、高温物质
7 淹溺 江、河、湖、海、池塘、洪水、储水容器
8 火灾 可燃物 火焰、烟气
9 高处坠落 高差大的场所、人员借以升降的设备、装置 人体
10 坍塌 土石方工程的边坡、料堆、料仓、建筑物、构筑物 边坡土(岩)体、物料、建筑物、构筑物、载荷
11 冒顶片帮 矿山采掘空间的围岩体 顶板、两帮围岩
12 透水 地下水、地表水  
13 瓦斯爆炸 瓦斯  
14 锅炉爆炸 锅炉 蒸汽
15 容器爆炸 压力容器 内容物
16 其他爆炸 可燃性气体、蒸汽和粉尘  
17 中毒和窒息 产生、储存、聚集有毒有害物质的装置、容器、场所 有毒有害物质
18 其他伤害 放射性物质;踩踏;职业危害因素;雷电 射线;人群;职业危害因素场所;建筑物、构筑物、人体
 
生产系统的危险源辨识应覆盖所有作业环境、设备设施、生产工艺、作业人员及作业活动,充分考虑所有危险有害因素,分析危害出现的条件和可能发生的事故或者故障类型。
危险源辨识重点应考虑以下四个方面:
(1)能量的种类和危险物质的危险性质;
(2)能量或危险物质的能量;
(3)能量或危险物质意外释放的强度;
(4)意外释放的能量或危险物质的影响范围。
针对辨识出的危险源,对照安全管理法规、技术规范、事故案例、未遂事件等辨识人的不安全行为、物的不安全状态、不良环境和管理缺陷等事故原因。常见的事故原因见下表2。

2  常见事故原因
序号 类型 事故原因
1 人的不安全行为 (1)操作错误,忽视安全,忽视警告;
(2)造成安全装置失效;
(3)使用不安全设备;
(4)手代替工具操作;
(5)物体(指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等)存放不当;
(6)冒险进入危险场所;
(7)攀、坐不安全位置(如桥梁护栏、汽车挡板、吊车吊钩等)
(8)在起吊物下作业、停留;
(9)机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作;
(10)有分散注意力行为;
(11)在必须使用个人防护用品用具作业或场合中,忽视其使用;
(12)不安全装束;
(13)对易燃、易爆等危险物品处理错误;
(14)作业前联系确认不到位;
(15)其他。
2 物的不安全状态 (1)防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷;
(2)设备、设施、工具、附件有缺陷;
(3)设备或工具布局问题;
(4)个人防护用品用具防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官防护用品、听力防护用品、安全带、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷;
(5)其他。
3 不良环境 (1)照明光线不良;
(2)通风不良;
(3)作业场所狭窄;
(4)作业场地杂乱;
(5)交通线路的配置不安全;
(6)操作工序设计或配置不安全;
(7)地面滑;
(8)贮存方法不安全;
(9)环境温度、湿度不当;
(10)其他。
3 不良环境 (1)照明光线不良;
(2)通风不良;
(3)作业场所狭窄;
(4)作业场地杂乱;
(5)交通线路的配置不安全;
(6)操作工序设计或配置不安全;
(7)地面滑;
(8)贮存方法不安全;
(9)环境温度、湿度不当;
(10)其他。
4 管理缺陷 (1)技术和设计上有缺陷;
(2)教育培训不够,未经培训,缺乏或不懂安全操作技术知识;
(3)劳动组织不合理;
(4)对现场工作缺乏检查或指导错误;
(5)没有安全操作规程或不健全;
(6)没有或不认真实施事故防范措施;对事故隐患整改不力;
(7)其他。
 
人的不安全行为应考虑作业过程所有的常规活动和非常规活动。非常规活动是指异常状态、紧急状态的活动。
物的不安全状态应考虑正常、异常、紧急三种状态。
不良环境应考虑内部环境和外部环境。
管理缺陷应考虑与法律法规的符合性、自身管理需要及更新情况。
(二)风险点辨识与分析
1.基础资料收集
在开展风险辨识与风险评价前,需要收集以下相关资料,包括但不限于:
(1)相关法律、法规、政策规定、标准和规范;
(2)相关设备、设施的法定检测报告;
(3)详细的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图;
(4)设备试运行方案、操作运行规程、维修措施、应急处置措施;
(5)工艺物料或危险化学品安全技术说明书;
(6)本企业及相关行业事故资料。
2.辨识方法
(1)安全检查表分析法
1)方法概述
依据相关的标准、规范,对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析。包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危险源识别等步骤。
2)安全检查表编制依据
有关法规、标准、规范及规定;
国内外事故案例和企业以往事故情况;
系统分析确定的危险部位及防范措施;
分析人员的经验和可靠的参考资料;
有关研究成果,同行业或类似行业检查表等。
3)编安全检查表
确定编制人员。包括熟悉业务的主要负责人、安全员、技术员、设备员等各方面人员。
熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全防护设施。
收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故事件资料,作为编制安全检查表的依据。
编制表格。确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况及后果、安全控制措施等要素。
4)安全检查表分析评价
列出《设备设施清单》;
依据(设备设施清单》,按功能或结构划分为若干危险源,对照安全检查表逐个分析潜在的危害;
对每个危险源,按照《安全检查表分析(SCL)评价记录》进行全过程的系统分析和记录。

安全检查表分析(SCL+LEC)评价记录
(记录受控号)单位:              岗位:                    风险点(作业活动)
名称:
分析人:    日期:        审核人:      日期:        审定人:         日期:
序号 检查
项目
标准 不符合标准情况及后果 现有控制措施 L E C D 风险
级别
建议新增(改进)
防范措施
备注
                       
填表说明:1.审核人为分公司主要负责人,审定人为公司负责人。
(2)作业危害分析法
1)方法概述
通过对工作过程的逐步分析,找出具有危险的工作步骤,进行控制和预防,是辨识危害因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分选定、危险源识别等步骤。
2)作业活动划分
按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段、服务阶段或部门划分。包括但不限于:
日常操作:工艺、设备设施操作、现场巡检;
异常情况处理:停水、停电、停气(汽)、停风、停止进料的处理,设备故障处理;
开停车:开车、停车及交付前的安全条件确认;
作业活动:动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业;采样分析、检尺、测温、设备检测(测厚、动态监测)、脱水排凝、人工加料(剂)、汽车装卸车、火车装卸车、成型包装、库房又车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、铁路槽车洗车、输煤机检查、清胶清聚合物、清罐内污汕等危险作业;场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业;
a管理活动:变更管理、现场监督检查、应急演练、公众聚集活动等;
b按岗位工作任务和作业流程划分作业活动,填入《作业活动清单》
3)作业危害分析(JHA)评价步骤
将《作业活动清单》中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤。
根据GB/T13861的规定,辨识每一步骤的危险源及潜在事件。
根据GB6441规定,分析造成的后果。
识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。
根据风险判定准则评估风险,判定等级。
将分析结果,填入《工作危害分析(JHA)评价记录》中。

工作危害分析(JHA+LEC)评价记录(表1)
(记录受控号)单位:             岗位:       风险点(作业活动)名称:         No:
序号 作业
步骤
危险源或潜在事件(人、物、作业环境、管理) 主要
后果
现有控制措施 L E C D 风险
级别
建议新增(改进)防范措施 备注
                       
分析人:     日期:      审核人:      日期:      审定人:      日期:
填表说明:1.审核人为所在岗位/工序负责人,审定人为上级负责人。
工作危害分析(JHA+LS)评价记录(表2
(记录受控号)单位:          岗位:         风险点(作业活动)名称:         No:
序号 作业
步骤
危险源或潜在事件(人、物、作业环境、管理) 主要
后果
现有控制措施 L S R 风险
级别
建议新增(改进)防范措施 备注
                     
分析人:   日期:    审核人:    日期:    审定人:    日期:
填表说明:1.审核人为所在岗位/工序负责人,审定人为上级负责人。
 
(3)危险与可操作性分析法
对于复杂的工艺企业可委托专业安全技术服务机构采用危险与可操作性分析法(HAZOP)等方法进行辨识。
3.风险分析(可导致的事故类型和后果)
(1)风险分析应包括可能性分析和后果分析。
(2)可依据GB 6441对危险因素进行分类,划分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、火灾、高处坠落、中毒和窒息等。也可依据GB/T 13861 分析生产过程的危险有害因素,包括人的因素、物的因素、环境因素和管理因素。
根据以往的经验和科学推断得知,从已发生的事故中,尤其是轻微事故、未遂事故中获取的危险源信息对安全管理工作来说非常重要。根据海因法则,如果在发生未遂事故或轻微事故后,能够及时找到根本原因,消除事故隐患,就可以避免严重事故的发生。从未遂事故等轻微事故中发现危险源是对我们进行事前危险源辨识、风险评估的有效补充。因为危险源是动态变化的,不是静止不变的。因此,企业要明确事故定义、事故报告流程,并对员工充分培训,确保员工能及时报告未遂事故等轻微事故,作为危险源获取的一个重要途径。企业以此作为切入点,发现新的危险源,对其进行重新辨识和评估,并采取有效措施消除事故隐患,达到最终事故预防的目的。
(三)风险评价
1.评价方法
企业应经过研究论证,确定适用的风险评价方法。必要时,宜根据评价方法的特点,选用几种评价方法对同一评价对象进行评价,互相补充、分析综合、相互验证,以提高评估结果的准确性。
常用的评价方法有:
(1)设备设施风险评价宜选择风险矩阵评价法(LS);
(2)作业活动宜选用作业条件危险性评价法(LEC);
(3)危险工艺宜采用危险与可操作性评价法(HAZOP);
(4)风险程度分析法(MES)。
2.风险分级
企业应制定统一标准对本企业的安全风险进行科学分级,从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险4个等级,并分别采用红、橙、黄、蓝4种颜色标示。风险点的级别确定一般是按照风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。
A级:重大风险/红色风险,评估属不可容许的危险;必须建立管控档案,明确不可容许的危险内容及可能触发事故的因素,采取安全措施,并制定应急措施;当风险涉及正在进行中的作业时,应暂停作业。
B级:较大风险/橙色风险,评估属高度危险;必须建立管控档案,明确高度危险内容及可能触发事故的因素,采取安全措施;当风险涉及正在进行中的作业时,应采取应急措施。
C级:一般风险/黄色风险,评估属中度危险;必须明确中度危险内容及可能触发事故的因素,综合考虑伤害的可能性并采取安全措施,完成控制管理。
D级:低风险/蓝色风险,评估属轻度危险和可容许的危险;需要跟踪监控,综合考虑伤害的可能性并采取安全措施,完成控制管理。
3.重大风险判定原则
对有下列情形之一的,基于事故发生后果的严重性,无论评价级别为何种等级,可直接判定为重大风险。
(1)违反法律、法规及国家标准中强制性条款的;
(2)发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故,或三次及以上轻伤、一般财产损失事故,且现在发生事故的条件依然存在的;
(3)构成一级、二级重大危险源的场所和设施;
(4)具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所,作业人员在10人以上的。
(四)风险控制措施
1.常用风险控制措施
(1)技术措施
技术措施是指作业、设备设施本身固有的控制措施,通常采用的工程技术措施有:
消除:通过合理的设计和科学的管理,尽可能从根本上消除危险、危害因素;如职工宿舍区集中供暖取代每间宿舍燃煤采暖,消除一氧化碳中毒这一危险源;
预防:当消除危险、危害因素有困难时,可采取预防性技术措施,预防危险、危害发生,如使用漏电保护装置、起重量限制器、力矩限制器、起升高度限制器、防坠器等;
减弱:在无法消除危险、危害因素和难以预防的情况下,可采取减少危险、危害的措施,如设置安全防护网、安全电压、避雷装置等;
隔离:在无法消除、预防、减弱危险、危害的情况下,应将人员与危险、危害因素隔开和将不能共存的物质分开,如拆除脚手架设置隔离区、钢筋调直区域设置隔离带、氧气瓶与乙炔瓶分开放置等;
警告:在易发生故障和危险性较大的地方,配置醒目的安全色、安全标志,必要时,设置声、光或声光组合报警装置,如塔式起重机起重力矩设置声音报警装置。
(2)制度管理措施
通常采用的管理措施:制定安全管理制度、成立安全管理组织机构、制定安全技术操作规程、编制专项施工方案、组织专家论证、进行安全技术交底、对安全生产进行监控、进行安全检查、技术检测以及实施安全奖罚等。
(3)培训教育措施
通常采用的培训教育措施:员工入场三级培训、每年再培训、安全管理人员及特种作业人员继续教育、作业前安全技术交底、体验式安全教育以及其他方面的培训。
(4)个体防护措施
通常采用的个体防护措施:安全帽、安全带、防护服、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等。
(5)应急处置措施
通常采用的应急处置措施:紧急情况分析、应急预案制定、现场处置方案制定、应急物资准备以及应急演练等。
2.重大风险控制措施
需通过同时实施多种控制措施才能控制的重大风险,应制定相应的控制目标,并为实现该目标制定方案。属于经常性或周期性工作中的不可接受风险,要制定新的管理文件(程序或作业文件)或修订原来的文件,文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施,并在实践中落实这些措施。对于某些重大风险,可同时采取多种管控措施。
3.控制措施有效性评审
(1)基本原则
针对不可容许的重大危险、高度危险、中度危险和轻度危险,分别制定控制措施,并评审控制措施的合理性、充分性、适宜性,确认是否足以把风险控制在可容许的范围,确认采取的控制措施是否产生新的风险。
企业在选择风险控制措施时应充分考虑:
1)可行性;
2)安全性;
3)可靠性;
4)重点突出人的因素。
(2)有效性评审
风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审:
1)措施的可行性和有效性;
2)是否能使风险等级降低至可接受风险;
3)是否产生新的较大以上风险;
4)是否已选定最佳的解决方案。
4.风险分级管控
(1)管控要求
管控层级为四级,分别为企业级、分公司级、作业班组级和作业人员级,见下表:

风险级别 危险程度 标识颜色 管控责任单位 责任人
一级风险 重大风险 红色 企业 主要负责人/部门
二级风险 较大风险 橙色 分公司 分公司负责人
三级风险 一般风险 黄色 作业班组 班组长
四级风险 低风险 蓝色 作业人员 岗位员工
 
上一级负责管控的风险,下一级必须同时负责管控,并逐级落实具体措施。
市政公用设施运营企业可以根据自身企业的实际组织架构增加管控层级。市政公用设施运营维护中的专业分包和劳务分包等同于施工班组层级。
(2)风险分级管控清单
企业应建立风险清单,清单的主要项目包括风险点、所在位置或设备号、潜在事故类型、风险等级、预警色、管控措施、责任部门、责任人等,清单表格样式见下表5。

表5 企业风险清单(样表)
序号 风险点 所在位置 潜在事故类型 风险等级 预警色 风险管控措施 责任部门 责任人
                 
                 
企业要高度关注运营情况和危险源变化后的风险状况,动态评估、调整风险等级和管控措施,确保风险始终处于受控范围内。
风险评估结果为低风险时,维持现有管控措施,对执行情况进行审核。风险评估结果为一般风险时,对现有控制措施的充分性进行评估,检查并确认控制程序和措施已经落实,需要时可增加控制措施。
风险评估结果为重大风险和较大风险时,应明确不可容许的危险内容及可能触发事故的因素,采取针对性安全措施,并制定应急措施。
(五)风险告知
1.四色图
企业应将作业场所、生产设施等区域存在的重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在总平面布置图或地理坐标图中,并设置在企业醒目位置,向本单位从业人员和外来人员公示企业安全风险分布情况。全省采用统一色谱标准,见下表。

安全风险等级四色标识RGB色谱标准
序号 风险等级 颜色 色谱标准
1 重大风险 RGB: R255 G0  B0
2 较大风险 RGB:     R255 G97 B0
3 一般风险 RGB: R255 G255 B0
4 低风险 RGB: R0  G0 B255
 
2.风险比较图
企业应利用统计分析的方法,采取柱状图、饼状图或曲线图等将难以在平面布置图、地理坐标图中标示风险等级的作业活动、生产工序、关键任务按照风险等级从高到低的顺序标示出来, 如动火作业、有限空间作业等。企业应在醒目位置将作业风险比较图对员工进行公告。
3.岗位安全风险明白卡
企业应在有安全风险的工作岗位设置岗位安全风险告知卡,告知从业人员本岗位存在的主要危险有害因素、后果、风险管控措施、应急措施、应急电话等信息。
4.重大安全风险公告栏
企业应在有重大安全风险的场所和设备设施的醒目位置设置重大安全风险公告栏,标明危险源名称、风险等级、危险有害因素、后果、风险管控措施、应急措施及应急电话等信息。
5.其他警示标志
企业应按照有关规定和作业场所的安全风险特点,在有重大危险源和较大安全风险的作业场所和有关设备、设施上设置明显的、符合相关规定要求的安全警示标识。
企业应持续开展作业场所整理、整顿、清扫工作,实施设备、设施和器具科学布局、分类摆放、划线定置管理,保持作业场所清洁,规范员工作业行为,营造安全的作业环境。
四、隐患排查
(一)隐患分级与分类
1.隐患分级
根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围,建筑施工生产安全事故隐患一般分为一般事故隐患和重大事故隐患。
(1)一般事故隐患
    一般事故隐患,是指危害和整改难度较小,发现后通常能够立即整改排除的隐患。
(2)重大事故隐患
重大事故隐患,指危害和整改难度较大,无法立即整改排除,需要全部或者局部停产停业,并经过一定时间整改治理方能排除的隐患,或者因尾部因素影响致使建筑施工企业自身难以排除的隐患。
2.下列情况可直接判定为重大隐患事故:
(1)超过一定规模危险性较大的分部分项工程,未编制、未论证或未按照施工组织设计、专项施工方案组织施工的;
(2)违反国家、行业、地方标准中强制性条文的;
(3)采用国家明令淘汰、禁止使用施工工艺、机械设备的;
(4)具有中毒、爆炸、火灾、坍塌等危险的场所,且长期滞留人员在10人以上作业,存在不能立刻退出整改的隐患;
(5)设区的市级以上负有安全监管职责部门认定的。
(二)隐患排查清单
隐患排查清单分为基础管理类隐患和施工现场类隐患等两大类。市政公用设施运营企业应依据确定的各类风险点的全部控制措施和安全管理要求,编制包含全部应该排查项目清单。
1.管理类
基础管理类隐患排查清单应依据有关法律、法规、技术标准、规程要求进行编制。至少应包括:资质证书、安全生产管理的机构和人员、安全规章制度、安全教育培训、安全投入、相关方管理、个体防护装备、职业健康、应急管理、事故的调查报告及处理。
隐患排查清单内容至少应包括:排查项目、排查内容与排查标准、排查类型、排查周期、组织级别等信息。
2.现场类
作业现场类隐患排查清单应以各类风险点为基本单元, 分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求,编制该排查单元的排查清单。隐患排查清单内容应至少包括:排查范围(风险点)、排查要求、排查范围、组织级别等。
(三)组织实施
1.计划制订
市政公用设施运营企业应根据企业实际情况制定隐患排查计划,明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别等。
2.排查类型
市政公用设施运营企业常用的隐患排查有以下几种方式:
(1)日常隐患排查:由专职安全员每日进行巡检;
(2)综合性隐患排查:根据《建筑施工安全检查标准》公司安全负责人每周组织进行检查;
(3)专项隐患排查:由公司专业人员对临时用电、防护设施、消防设施等专项进行检查;
(4)季节性隐患排查:冬季除雪防冻、夏季防汛排涝安全进行检查;
(5)重大活动及节假日前隐患排查:确保市政公用设施安全运行;
(6)事故类比隐患排查:以往发生的事故隐患与现在发生的事故隐患进行类比排查。
3.排查实施
(1)企业应按照隐患排查计划和隐患排查治理清单组织人员进行隐患排查,填写隐患排查记录,形成隐患和问题清单。
(2)事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患,是指危害和整改难度较小,发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患,是指危害和整改难度较大,应当全部或者局部停产停业,并经过一定时间整改治理方能排除的隐患,或者因外部因素影响致使企业自身难以排除的隐患。
(3)事故隐患的等级由组织隐患排查的企业依据有关法律法规和标准确定。
(4)对于排查发现的重大事故隐患,要立即向企业主要负责人和负有安全生产监督管理职责的部门报告。重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,应当从危险区域内撤出作业人员,并疏散可能危及的其他人员,设置警戒标志,暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备;对暂时难以停产或者停止使用后极易引发生产安全事故的相关设施、设备,应当加强维护保养和监测监控,防止事故发生。必要时向当地人民政府提出申请,配合疏散可能危及的周边人员。
(5)企业应及时将隐患名称、位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施等信息向从业人员通报。
(四)隐患治理
1.基本要求
实行分级治理、分类实施的原则。主要包括岗位纠正、班组治理、分公司治理、公司治理。
隐患治理应做到方法科学、资金保证、措施有效、责任到人、按时完成。本部门能够治理的不能推给上级部门;能当场纠正的必须当场纠正,无法立即治理的,治理前要制定防范措施,落实管控责任,防止隐患发展成事故。
2.治理流程
隐患治理流程包括:通报隐患信息、下发隐患整改指令、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。如下图所示:
 
隐患排查结束后,将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限、治理措施和应急处置方案等信息向从业人员进行通报。隐患排查组织部门应制发隐患整改指令书,对隐患整改责任单位、措施建议、完成期限等提出要求。隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析,并制定科学的治理方案和有效的治理措施。隐患整改指令书的制发部门应当对隐患治理效果组织验收。
3.一般隐患治理
对一般隐患,根据隐患治理的分级,由企业各级(公司、分公司、班组等)负责人或者有关人员负责组织整改,整改情况要有专人进行确认。
4.重大隐患治理
对重大隐患,企业应及时组织评估并编写重大隐患评估报告书。评估报告书主要内容应包括隐患的类别、影响范围、风险程度和对隐患的监控措施、治理方式、治理期限等内容。
企业应根据评估报告书制定重大隐患治理方案。治理方案主要包括下列内容:
(1)治理的目标和任务;
(2)治理的方法和措施;
(3)经费和物资的落实;
(4)负责治理的机构和人员;
(5)治理时限和要求;
(6)防止整改期间发生事故的安全措施。
5.隐患治理验收
(1)隐患治理完成后,企业应按照隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收,填写复查验收清单,实现闭环管理。
(2)重大事故隐患治理工作结束后,企业应组织本单位的技术人员和专家对重大事故隐患的治理情况进行评估或者委托具备相应能力的安全生产技术咨询服务机构对重大事故隐患的治理情况进行评估。对负有安全生产监督管理职责的部门在监督检查中发现并责令全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患,企业在完成治理并经评估符合安全生产条件后,还应当按规定向负有安全生产监督管理职责的部门提出恢复生产经营的书面申请,经审查同意后,方可恢复生产经营。
6.工作台账
企业应如实记录隐患排查、治理和验收情况,形成隐患治理台账,实现隐患排查、登记、评估、治理、验收、核销的闭环管理。
五、过程管控
(一)管控要求
企业应以风险点为基本单元,对照安全风险管控清单开展安全风险管控效果检查分析和隐患排查。
(二)综合管控
企业主要负责人每半年组织一次综合安全检查活动:
1.检查重大安全风险管控措施落实情况,开展隐患排查;
2.分析重大安全风险管控效果和重大隐患产生原因,调整完善风险管控措施;
3.补充新增风险及其管控措施;
4.通报重大隐患治理情况,补充完善隐患清单,明确隐患分级治理责任。
(三)专业管控
企业各专业分管负责人每季度组织一次安全检查活动:
1.检查分析各专业的安全风险管控措施落实情况,开展隐患排查;
2.补充完善安全风险管控清单和隐患清单。
(四)动态管控
1.分公司
分公司每月开展安全检查:
(1)检查风险管控措施落实情况,排查治理隐患;
(2)不能立即整改的隐患及时上报,危及人身安全时停止作业,按程序处置;
(3)对新增风险采取临时风险管控措施,并及时上报。
2.作业班组
班组长每班组织对作业环境和重点工序进行安全检查:
(1)检查风险管控措施落实情况,排查治理隐患;
(2)不能立即整改的隐患及时上报,危及人身安全时停止作业,按程序处置;
(3)对新增风险采取临时风险管控措施,并及时上报。
3.作业人员
作业人员每天至少两次对岗位作业条件进行安全检查:
(1)依照岗位风险落实风险管控措施,排查治理隐患;
(2)检查结果及时汇报,危及人身安全时停止作业;
(3)发现新增风险及时汇报。
(五)风险隐患公示
重大安全风险、重大事故隐患应公示告知:
1.在厂(场)区醒目位置公示重大风险和重大隐患;
2.在存在重大风险的区域公示告知重大风险;
3.重大风险公示风险点、风险描述、主要管控措施、管控责任人等;
4.重大隐患公示风险点、隐患描述、主要治理措施、责任人、治理时限等。
(六)信息上报
1.企业每月度应向负有安全生产监督管理职责的部门报告重大风险和重大隐患。
2.重大风险报告应当包括以下内容:风险点的基本情况,风险类型、风险描述、风险管控措施、风险分级管控责任单位和责任人。
3.重大隐患报告应当包括以下内容:隐患的现状、产生原因、危害程度、整改难易程度分析、治理方案、治理责任和治理期限等。
六、持续改进
(一)评估
1.企业应定期对风险管控与隐患治理双重预防体系运行情况进行系统性评估或更新;评估或更新应包括体系改进的可能性和对体系进行修改的必要性。应根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展风险辨识和风险评价,以确保其持续可行性、适宜性、充分性和有效性。
2.企业应组织开展双重预防体系运行情况自评工作,形成自评报告,并将自评结果对管理人员和从业人员通报,作为年度安全绩效考评的依据。
3.企业发生生产安全事故后,应通过自评全面查找双重预防体系存在的缺陷和不足。
4.对较大、重大风险的评估每年进行一次,对一般和低风险每三年评估一次。评估记录至少保存5年。
(二)更新
企业应根据以下情况变化,及时更新风险与隐患信息:
1.法律法规及标准规程变化或更新;
2.政府规范性文件提出新要求;
3.企业组织机构和安全管理机制发生变化;
4.企业生产工艺技术发生变化;
5.设施设备增减、使用的原辅材料变化;
6.企业自身提出更高的安全管理要求;
7.事故(事件)或应急预案演练结果反馈的需求;
8.其他情形出现应当进行更新的。
(三)沟通
企业应建立有效的内外沟通机制,通过双重预防体系信息管理平台及时向监管部门报告风险(隐患)信息,实现数据交换、信息共享,提高管控效果和效率。
(四)考核
企业应建立健全内部激励约束机制和绩效考核制度,调动和提高全员参与安全管理的积极主动性。对个人应奖惩并重,以奖为主;对部门或单位,应建立一套绩效考核办法,定期考核。
七、信息化
(一)基本要求
企业应采用信息化管理手段,建立安全生产双重预防信息平台,具备安全风险分级管控、隐患排查治理、统计分析及风险预警等主要功能,实现风险与隐患数据应用的无缝链接;保障数据安全, 具有权限分级功能。宜使用移动终端提高安全管理信息化水平。
(二)功能模块
1.风险分级管控模块
风险分级管控模块应实现对安全风险的记录、跟踪、统计、分析和上报全过程的信息化管理。应具备以下功能:
(1)风险点的管理(增加、删除、编辑、查询等功能);
(2)年度、专项、岗位、临时风险辨识评估的管理(辨识数据的录入、辅助辨识评估、辅助生成文件、审核、结果上传等)。
2.隐患排查治理模块
隐患排查治理模块实现对隐患的记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理。应具备以下功能:
(1)隐患信息录入及与风险的关联;
(2)隐患整改、复查、销号等过程跟踪,实现闭环管理,对于整改超期、或整改未达要求的,进行预警;
(3)实现重大隐患上报、跟踪督办。
3.统计分析及预警模块
该模块应具备以下功能:
(1)实现安全风险和隐患的多维度统计分析,自动生成报表;
(2)实现安全风险等级变化和隐患数据变化的预警功能;
(3)与风险点关联,实现安全风险动态管理的直观展现。宜与安全生产相关系统集成。
4.系统接口
系统接口应具备以下功能:
(1)应具备短信或微信提醒接口,实现预警信息的及时推送;
(2)应具备对外提供数据接口,实现风险、隐患等数据与其他系统的对接。
5.系统管理
企业的“双重预防体系”系统管理员应定期对信息系统中涉及本单位相关内容进行定期更新和维护,更新内容主要包括企业管理机构、生产工艺、设备设施、安全风险评价清单、风险点源库数据、风险点隐患排查清单、隐患排查治理信息数据库等内容。
八、文件管理
(一)管理要求
企业应完整保存体现风险管控与隐患治理过程的记录资料,并分类建档管理。涉及重大风险、重大风险和重大隐患时,其辨识、评价、控制措施和隐患治理全程记录等,应单独建档管理。
(二)企业
企业应包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表,以及风险分级管控清单和隐患排查治理清单等内容的文件资料,并建立和保存有关记录的电子文档。
(三)分公司
分公司应建立风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表,以及风险分级管控清单和隐患排查治理清单等内容的文件资料,并建立和保存有关记录的电子文档;涉及重大风险、重大风险和重大隐患时,其辨识、评价、控制措施和隐患治理全程记录等,应单独建档管理。
九、附录
(一)作业活动风险清单(样表)
(二)设备设施风险清单(样表)
(三)作业活动风险评价表(样表)
(四)设备设施风险评价表(样表)
(五)重大风险统计表(样表)
(六)风险分级管控清单
(七)隐患排查清单
(八)隐患排查记录表(样表)
(九)隐患整改通知书(样表)
(十)隐患整改反馈单(样表)
(十一)重大事故隐患整改销号审批表(样表)
(十二)作业条件危险性分析法(LEC)评价准则
(十三)风险矩阵法(LS)评价准则

附录一:作业活动风险清单(样表)
 
单位/班组:

序号 分部分项作业名称 作业活动名称 作业活动内容 区域/部位 活动频率 备注
             
             
 
 
 
附录二:设备设施风险清单(样表)
 
单位/班组:

序号 设备设施 设备设施名称 类别 型号 编号/所在位置 是否特种设备 备注
               
               
 
 
 
附录三:作业活动风险评价表(样表)
 
单位/班组:

序号 风险点
名称
工作步骤或工作内容 潜在事故类型 事故原因分析 已有控制措施 风险评价 风险程度 纠正措施
L E C D  
        人的因素:
物的因素:
环境因素:
管理因素:
工程措施:
管理措施:
个体防护:
应急措施:
          工程措施:
管理措施:
个体防护:
应急措施:
 
 
 
附录四:设备设施风险评价表(样表)
 
单位/班组:          

序号 风险点
名称
检查内容 标准要求 产生偏差导致的主要事故类型 现有控制措施 风险评价 风险程度 纠正措施
L S R
          工程措施:
管理措施:
个体防护:
应急措施:
        工程措施:
管理措施:
个体防护:
应急措施:
 
 
 
附录五:重大风险统计表(样表)
 
单位/班组:

序号 风险点名称 类型(作业活动/设备设施) 区域位置 可能发生的事故类型 现有风险主要控制措施 管控层级 责任人 备注(评价/直判)
                 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
附录六:风险分级管控清单
1 作业活动风险分级控制清单(样表)
 
 
单位/班组:

作业名称 作业步骤 危险源或
潜在事件
风险
等级
主要后果 管控措施 责任单位 责任人 备注
编号 类型 名称 序号 名称
1 作业活动   1                
2                
3                
 
 
填表说明:管控措施指按一定程序确定的所有管控措施,包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”内容必须详细和具体
 
 
2 设备设施风险分级控制清单(样表)
 
单位/班组:

设备名称 检查项目(危险源) 标准 风险
等级
不符标准情况及后果 管控措施 责任单位 责任人 备注
编号 类型 名称 序号 名称
1 设备设施   1                
2                
3                
 
 
填表说明:管控措施指按一定程序确定的所有管控措施,包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”内容必须详细和具体。
 
附录七:隐患排查清单
 
1基础管理类隐患排查清单(样表)
 
单位/班组:

序号 排查项目 排查内容与排查标准 专项检查 综合性检查
      每半年/企业 每月/企业 每周/分公司
           
 
 
2 作业现场类(作业活动)隐患排查清单(样表)
单位/班组:

风险点 排查内容与排查标准 日常
检查
专项
检查
综合性检查
序号 类型 名称 等级 责任单位 作业步骤 主要危险有害因素
(人、物、环、管因素)
管控措施 每日/班组 每半年/企业 每周/分公司 每月/企业
                       
                       
 
 
3 作业现场类(设备设施)隐患排查清单(样表)
单位/班组:

风险点 排查内容与排查标准 日常
检查
专项
检查
综合性检查
序号 类型 名称 等级 责任单位 检查项目 标准 管控措施 每日/班组 每半年/企业 每周/分公司 每月/企业
                       
                       
 
 
附录八:隐患排查记录表(样表)
 
检查时间:   年  月  日                                                                                检查人:

序号 检查内容及标准描述 排查
周期
是否检查 隐患概述 整改时间
是√ 否×
             
             
 

附录九:隐患整改通知书(样表)
受检单位  
检查形式   检查日期  
检查单位
(部门、班组)
  检查负责人  
参加检查人员      
隐患内容:  
整改要求:  
 
整改负责人
(签字):
 
 
 
             年  月  日
 
 
整改负责人
(签字):
 
 
 
                 年  月  日
 
附录十:隐患整改反馈单(样表)

整改单位   《隐患整改通知书》
编号
 
整改项目   整改责任人  
 
整改措施及结果:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 



 
复查结论:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
复查人(签字):
                                            年  月  日
 
编号:
附录十一:重大事故隐患整改销号审批表(样表)
隐患编号:   

部门名称   部门负责人  
隐患名称   隐患类型  
发现时间   治理完成时限  
隐患情况概况描述  
主要治理方案:(治理措施、所需资金、完成时限、治理期间采取的防范措施和应急措施)  
整改情况  
单位分管领导意见  
单位主要负责人意见  
主管部门意见  
 
 
 
附录十二:作业条件危险性分析法(LEC)评价准则
 
1.方法概述
通过对工作过程的逐步分析,找出具有危险的工作步骤,进行控制和预防,是辨识危害因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分选定、危险源识别等步骤。
2.作业活动划分
按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段/服务阶段或部门划分。包括但不限于:
日常操作:工艺、设备设施操作、现场巡检;
异常情况处理:停水、停电、停气(汽)、停风、停止进料的处理,设备故障处理;
开停车:开车、停车及交付前的安全条件确认;
作业活动:动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业;采样分析、检尺、测温、设备检测(测厚、动态监测)、脱水排凝、人工加料(剂)、汽车装卸车、火车装卸车、成型包装、库房又车转运、加热炉点火、机泵机组盘车、铁路槽车洗车、输煤机检查、清胶清聚合物、清罐内污汕等危险作业;场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业;
(1)管理活动:变更管理、现场监督检查、应急演练、公众聚集活动等;
(2)按岗位工作任务和作业流程划分作业活动,填入《作业活动清单》。
3.作业危害分析(JHA)评价步骤:
将《作业活动清单》中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤;
根据GB/T13861的规定,辨识每一步骤的危险源及潜在事件;
根据GB6441规定,分析造成的后果;
识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性;
根据风险判定准则评估风险,判定等级。
将分析结果,填入《工作危害分析(JHA)评价记录》中。

工作危害分析(JHA+LEC)评价记录(表1)
(记录受控号)单位:          岗位:        风险点(作业活动)名称:           No:
序号 作业
步骤
危险源或潜在事件(人、物、作业环境、管理) 主要后果 现有控制措施 L E C D 风险
级别
建议新增(改进)防范措施 备注
                       
分析人:       日期:         审核人:        日期:        审定人:      日期:
 
填表说明:审核人为所在岗位/工序负责人,审定人为上级负责人。
 

工作危害分析(JHA+LS)评价记录(表2)
(记录受控号)单位:          岗位:        风险点(作业活动)名称:           No:
序号 作业
步骤
危险源或潜在事件(人、物、作业环境、管理) 主要
后果
现有控制措施 L S R 风险
级别
建议新增(改进)防范措施 备注
                     
分析人:     日期:      审核人:      日期:      审定人:      日期:
 
填表说明:1.审核人为所在岗位/工序负责人,审定人为上级负责人。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
附录十三:风险矩阵法(LS)评价准则
 
作业条件预先危险性分析评价法(简称LEC),D=LxExC。L事故、事件发生的可能性、E人员暴露于危险环境中的频繁程度和C发生事故可能造成的后果分数值及D风险等级判定列表。
表1 事故发生的可能性(L)

分数值 事故、事件发生的可能性
10 完全可以预料。
6 相当可能;或危害的发生不能被发现(没有监测系统);或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施;或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差
3 可能,但不经常;或危害的发生不容易被发现;现场没有检测系统或保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等),也未作过任何监测;或未严格按操作规程执行;或在现场有控制措施,但未有效执行或控制措施不当;或危害在预期情况下发生
1 可能性小,完全意外;或危害的发生容易被发现;现场有监测系统或曾经作过监测;或过去曾经发生类似事故、事件或偏差;或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差
0.5 很不可能,可以设想;危害一旦发生能及时发现,并能定期进行监测
0.2 极不可能;有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施;或员工安全卫生意识相当高,严格执行操作规程
0.1 实际不可能
 
表2 暴露于危险环境的频繁程度(E)

分数值 频繁程度 分数值 频繁程度
10 连续暴露 2 每月一次暴露
6 每天工作时间内暴露 1 每年几次暴露
3 每周一次或偶然暴露 0.5 非常罕见地暴露
 
 
表3 发生事故产生的后果(C)

分数值 法律法规及其他要求 人员伤亡 直接经济损失(万元) 停工 公司形象
100 严重违反法律法规和标准 10人以上死亡,或50人以上重伤 5000以上 公司停产 重大国际、国内影响
40 违反法律法规和标准 3人以上10人以下死亡,或10人以上50人以下重伤 1000以上 装置停工 行业内、省内影响
15 潜在违反法规和标准 3人以下死亡,或10人以下重伤 100以上 部分装置停工 地区影响
7 不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等 丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病 10以上 部分设备停工 公司及周边范围
2 不符合公司的安全操作程序、规定 轻微受伤、间歇不舒服 1以上 1套设备停工 引人关注,不利于基本的安全卫生要求
1 完全符合 无伤亡 1以下 没有停工 形象没有受损
 
(注:表3中人员伤亡、直接经济损失情况仅供参考,不具有确定性,可根据各企业风险可接受程度进行相应调整。)
 
表4 风险等级判定(D)

风险值 风险度 风险等级 颜色
>320 极其危险 重大风险
160~320 高度危险 较大风险
70~160 显著危险 一般风险
20~70 轻度危险 低风险
<20 稍有危险
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
河南省城市公园(动物园)安全生产风险隐患
双重预防体系建设实施细则
 
一、工作任务和工作目标
(一)工作任务
结合城市公园(动物园)特点,建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控和隐患排查治理体系,全面辨识、评估安全风险,落实风险分级管控和隐患排查治理主体责任,采取有效措施控制重大安全风险,对公园(动物园)风险实施差异化、标准化分级管控。
(二)工作目标
以推动单位落实安全生产主体责任为抓手,促进单位提升事故防范和安全管理能力;建立健全城市公园(动物园)领域安全风险分级分类管控和隐患排查治理体系,完善风险预控、安全投入等保障措施,实现单位安全风险自辨自控、隐患自查自治,提升城市公园(动物园)安全防控能力和水平。
二、基本要求
(一)组织机构
为了加快推进单位安全生产风险隐患双重预防体系建设,确保两个体系建设各项工作顺利进行,单位成立安全生产风险分级管控和隐患排查治理两个体系建设领导小组。
1.领导小组成员:
组  长:
副组长:
小组成员:

2.工作职责:

(1)组长是安全风险分级管控和隐患排查治理第一责任人,对安全风险管控和隐患排查治理全面负责。
(2)副组长负责对安全风险分级管控实施和隐患排查治理监督、管理、考核。
(3)成员负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、隐患排查、公告警示等工作。 

3.工作内容

由领导小组对影响安全的危险有害因素辨识、风险评价和风险控制,针对不同等级的风险制定相应的管控措施。
按照风险分级管控培训计划,由领导小组组织相关科室开展的分层次、分阶段培训学习,掌握危险源辨识、风险评价的方法,保留培训记录。
单位及相关科室编制风险点辨识、作业活动风险清单、设备设施风险清单、作业活动风险评价表、设备设施风险评价表、重大风险统计表、风险控制措施评审记录、风险分级管控清单等有关文件。
    4.制度建设
(1)风险分级管控制度
为辨识单位范围内影响安全的危险有害因素、评价其风险程度,确定重大风险,明确管控层级,并对其进行有效的控制,杜绝或减少各种隐患,降低生产安全事故的发生,特制定风险分级管控制度。
①工作内容
②工作程序、方法和工具
③管控措施
(2)隐患排查治理制度
为了建立安全生产事故隐患排查治理长效机制,加强事故隐患监督管理,防治和减少事故的发生,保障人员和设备安全,特制定隐患排查治理制度。

①工作程序、方法和工具

②排查范围

③排查内容

④验收要求

(3)双重预防体系建设责任制

①工作职责

②评估和监督考核

(4)其他制度
①岗位责任
    1)主要负责人

对安全风险分级管控和事故隐患排查治理工作全面负责,组织建立实施本单位安全风险分级管控和事故隐患排查治理制度。及时掌握安全风险分级管控和重大隐患治理情况,治理重大隐患前要督促有关部门制定有效的防范措施,并明确分管负责人。

    2)分管负责人
负责组织检查安全风险分级管控和隐患排查治理制度落实情况。定期召开会议研究解决安全风险分级管控和隐患排查治理工作中出现的问题。及时向主要负责人报告重大风险管控和重大隐患治理情况。对所分管部门和单位的安全风险分级管控和隐患排查治理工作负责。
    3)安全管理部门
指导和监督各业务部门、各单位管控安全风险并排查、治理事故隐患,对排查治理情况进行监督检查.组织实施重大事故隐患治理项目的立项审核、评估认定、登记建档、督导督办和验收确认。查处未按规定排查治理事故隐患和违章作业、违章指挥、违反劳动纪律的有关单位及其责任人员。
    4)作业人员
作业人员应严格遵守安全操作规范,杜绝违章现象,每周对所负责的安全风险管控点进行检查,及时对发现的问题和不规范的部位整改。特种设备、特殊工种操作人员必须定期参加上级专业机构举办的业务培训及操作证复审,未参加培训或复审不合格的,不得上岗。
②教育培训
1)主要负责人和分管负责人培训

A.单位主要负责人和安全生产分管负责人应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全风险管控和隐患排查治理的知识与能力。

B.每年对安全管理技术人员至少组织一次风险管理、辨识评估、隐患排查治理知识培训,使其具备正确履行岗位安全风险管控和隐患排查治理职责的知识与能力。

    2)作业人员培训
A.开展职工全员安全培训,内容至少应包括:双重预防的基本知识、专项辨识评估、与本岗位相关的风险管控和隐患排查措施。通过培训使作业人员熟悉有关法规、标准和制度的要求,掌握本岗位危险源辨识、风险分析、风险评价、风险管控、隐患排查治理的知识和技能。
B.单位应在新技术、新工艺和新设备投入生产使用前,对相关从业人员进行针对性教育培训,确保其具备相应的安全风险管控和隐患排查治理常识,提高紧急情况下的应急处置能力。
    3)游乐设备操作人员培训
公园(动物园)大型游乐设备及电工、电焊工操作人员上岗前必须经过省、市、区质量技术监督局、安全生产监督管理局等机构的专业技术培训,并考试合格领取上岗证,坚决杜绝无证操作。
大型游乐项目经营服务人员必须经过岗前培训,熟悉本项目的运营程序,胜任本职,未经培训不得上岗。
(二)风险管控
(三)风险点确定
(四)风险点划分
对于城市公园(动物园)风险点的划分,应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。风险点主要分为静态风险点和动态风险点。
1.静态风险点主要包括:动物安全、特种设备、游乐设施、山石桥梁、配电房、监控室、农药房、园林机械仓库、防汛设备房、应急避险中心、油库、班组房、办公室、商业网点等。
2.动态风险点主要包括:涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。如:动物意外安全、索道运营、绿化施工、园内机动车辆。
(五)风险点排查
1.排查内容
单位组织对生产经营全过程进行风险点辨识,形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。
2.排查方法:
单位按生产(工作)流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。并建立《作业活动风险分级管控清单》和《设备设施风险分级管控清单》(见附录),为下一步进行风险分析做好准备。
(六)风险点确认
1.风险点名称
2.风险点位置
3.所属部门
4.可能导致的后果
5.风险点辨识与分析
(七)辨识方法
1.对于作业活动风险辨识宜采用工作危害分析法(JHA)。
工作危害分析的主要目的是防止从事某项常规作业活动的人员、设备和其他系统受到影响或损害。该方法包括作业活动划分、选定、危害因素识别、风险评估、判定风险等级、制定控制措施等内容。
   (1)作业活动的划分
    可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段/服务阶段或部门划分,也可结合起来进行划分。如:日常操作:工艺操作、设备设施操作、现场巡检等。还应包括:
①异常情况处理:停水、停电、停气(汽)、停风、停止进料的处理,设备故障处理。
    ②开停车:开车、停车及交付前的安全条件确认。
    ③管理活动:变更管理、现场监督检查、应急演练等。
2.对于设备设施风险辨识宜采用安全检查表分析法
安全检查表法的目的是针对拟分析的对象列出一些项目,识别出一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险和有害因素、设计缺陷以及事故隐患,查出各层次的不安全因素,确定检查项目;以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表,进行检查或评审。
    三、作业危害分析的主要步骤
(一)划分并确定作业活动,填入《作业活动清单》(见表1)。
    (二)确定编制人员。包括熟悉作业活动的各方面人员,如班组长、技术员、安全员、操作人员等。
(三)熟悉作业活动。包括工艺流程、操作条件、操作规程等。
(四)收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料,作为编制工作危害分析表的依据。
(五)选定分析对象,按先后顺序将作业活动分解为若干个相连的工作步骤(注:应按实际作业划分,要让别人明白这项作业时如何进行的,对操作人员能起到指导作用为宜),列出每个步骤应达到的工作标准 。
(六)判别可能存在的偏离工作标准的偏差,逐个分析偏差可能产生的后果。
(七)列出《工作危害分析(JHA)表》(见表2),分析后果发生的可能性、可能产生的后果的严重程度,确定L、S值,根据风险分析准则判定风险等级。L、S取值标准参见矩阵法(见附录)。
表1  作业活动清单
单位:                            

序号 作业活动的地点(岗位) 作业活动的名称 备注
       
       
       
 
 
表2  工作危害分析(JHA)表

序号 工作步骤 标准 偏差 可能产生的后果 现有控制
措施
L值 S值 R值 风险等级 风险削减措施 是否可
接受
                       
                       
                       
工作/任务:                         区域/项目:
(八)安全检查表编制的依据
1.有关标准、规程、规范及规定。
2.国内外事故案例和企业以往的事故情况。
3.系统分析确定的危险部位及防范措施。
4.分析人员的经验和可靠的参考资料。
5.有关研究成果,同行业或类似行业检查表等。
(九)安全检查表编制分析要求
1.既要分析设备设施表面看得见的危害,又要分析设备设施内部隐藏的内部构件和工艺的危害。
2.对设备设施进行危害识别时,应遵循一定的顺序。先识别选址,考虑地形、地貌、地质、周围环境、安全距离方面的危害,再识别园区内平面布局、功能分区、危险设施布置、安全距离等方面的危害,再识别具体的建构筑物等。分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等,检查项目是静态的物,而非活动。
3.检查项目列出后,还要列出与之对应的标准。标准可以是法律法规的规定,也可以是行业规范、标准、本企业的有关操作规程、工艺规程或工艺卡片的规定。现有控制措施不仅要列出报警、消防检查检验等控制措施,还应列出工艺设备本身带有的控制措施,如连锁、安全阀、液位指示、压力指示等。
(十)安全检查表分析步骤
1.列出《设备设施清单》(见表3)。
2.确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员,如班组长、技术员、设备员、安全员等。
3.熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。
4.收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料,作为编制安全检查表的依据。
5.选定分析对象,按功能或结构将系统划分为子系统或单元(即识别项目),列出每个项目应达到的标准 。
6.判别可能存在的偏离标准的偏差(即潜在的危险和有害因素),逐个分析偏差可能产生的后果。
7.列出《安全检查(SCL)表》(见表4),分析后果发生的可能性、可能产生的后果的严重程度,确定L、S值,根据风险分析准则判定风险等级。L、S取值标准参见矩阵法。
表3  设备设施清单
单位:                             单元/装置:

序号 设备名称 类别/位号 所在部位 备注
         
         
 
表4  安全检查(SCL)表
装置/设备/设施:                       区域/项目:

序号 识别项目 标准 偏差 可能产生的
后果
现有控制措施 L值 S值 R值 风险等级 风险削减措施 是否可接受
                       
                       
                       
 
    ①风险分析(可导致的事故类型和后果)
1)风险分析应包括可能性分析和后果分析。
2)可依据 GB 6441 对危险因素进行分类,划分为动物脱笼、动物伤人、物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、火灾、高处坠落、容器爆炸、中毒和窒息等。也可依据GB/T 13861 分析生产过程的危险有害因素,包括人的因素、物的因素、环境因素和管理因素。
    ②风险评价
1)评价方法:

2)适用范围:

    ③风险分级
依据《河南省单位安全风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则(试用)》确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准,结合单位实际,制定安全风险等级评估标准,从高到低依次划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险4个等级,并分别采用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。
A级:重大风险/红色风险,评估属不可容许的危险
B级:较大风险/橙色风险,评估属高度危险
C级:一般风险/黄色风险,评估属中度危险
D级:低风险/蓝色风险,评估属轻度危险和可容许的危险
    ④重大风险判定原则
以下情形可直接确定为重大风险:
1)违反法律、法规及国家标准中强制性条款的;
2)发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故,或三次及以上轻伤、一般财产损失事故,且现在发生事故的条件依然存在的;
3)构成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施;
4)具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所,作业人员在10人以上的。
    ⑤风险控制措施
    1)常用风险控制措施
单位对各种风险尤其是常用风险应制定针对性的管控措施。
    2)重大风险控制措施
单位对各种重大风险,采取多种管控措施。
风险管控措施应用示例见附录:风险点与风险控制措施一览表
    3)控制措施有效性评审
风险控制措施应在实施前针对以下内容进行组织评审:
措施的可行性和有效性;
是否使风险降低至可接受风险;
是否产生新的危险源或危险有害因素;
是否已选定最佳的解决方案。
    ⑥风险分级管控
1)管控要求
A.风险管控原则
1.风险分级管控,应遵循风险越高管控层级越高的原则,对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控;上一级负责管控的风险,下一级必须同时负责管控,并逐级落实具体措施;管控层级可进行增加、合并或提级。
2.
B.风险管控层级划分
3.风险管控层级分为单位、科室、班组、作业人员等。
4.一级风险的管控,由单位负责管控;
5.二级风险的管控,由科室负责管控;
6.三级风险的管控,由班组负责管控;
7.四级风险的管控,由作业人员负责管控。
2)风险分级管控清单
对作业活动要建立风险分级管控清单(参见附录《作业活动风险分级管控清单》)。
对设备设施要建立风险分级管控清单(参见附录《设备设施风险分级管控清单》)。
    3)风险告知
    A.四色图
单位应将动物馆舍、作业场所、生产设施等区域存在的重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示在总平面布置图中。
表5 安全风险等级四色标识RGB色谱标准

序号 风险等级 颜色 色谱标准
1 重大风险 RGB:R255  G0  B0
2 较大风险 RGB:R255  G97  B0
3 一般风险 RGB:R255  G255  B0
4 低风险 RGB:R0   G0  B255
 
    B.风险比较图
单位应利用统计分析的方法,采取柱状图、饼状图或曲线图等将作业活动、生产工序、关键任务按照风险等级从高到低的顺序在风险比较图中标示出来。   
C.岗位安全风险明白卡
在有安全风险的工作岗位设置岗位安全风险告知卡,告知卡内容包括:本岗位存在的主要危险有害因素、后果、风险管控措施、应急措施、应急电话等信息。
    D.重大安全风险公告栏
在有重大安全风险的场所和设备设施的醒目位置设置重大安全风险公告栏,标明危险源名称、风险等级、危险有害因素、后果、风险管控措施、应急措施及应急电话等信息。如公园广场、配电房、维修操作间等。
    E.其他警示标志
四、隐患排查
(一)隐患分级与分类
根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围,生产安全事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。
    1.一般事故隐患
一般事故隐患,指危害和整改难度较小,发现后能够立即整改排除的隐患。
    2.重大事故隐患
重大事故隐患,指危害和整改难度较大,无法立即整改排除的隐患。
    3.隐患分类
分为基础管理类隐患和生产现场类隐患等两大类。
(1)基础管理类隐患:
主要包括以下几个方面:
单位的资质证照
安全生产管理机构和人员
安全生产责任制
安全生产管理制度
教育培训
安全生产档案管理
安全生产投入
应急管理
职业卫生基础管理
相关方管理
基础管理的其他方面
(2)生产现场类隐患
主要包括以下几个方面:
设备设施
场所环境
动物饲养
动物治疗与预防
索道运营
操作行为
消防及应急设施
供配电设施
职业卫生防护设施
辅助动力系统
现场其他方面
(二)隐患排查清单
    1.基础管理类
管理类隐患排查清单应依据有关法律、法规、技术标准、规程要求进行编制。隐患排查清单内容至少应包括:排查项目、排查内容与排查标准、排查类型、排查周期、组织级别等信息,参见附录。
2.生产现场类
施工现场类隐患排查清单应以各类风险点为基本单元,依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求,编制该排查单元的排查清单。隐患排查清单内容至少应包括:排查范围(风险点)、排查内容与排查标准、排查类型、排查周期、组织级别等信息,参见附录。
    (三)组织实施
    1.计划制订
单位应根据实际情况制定隐患排查计划,明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别等。
2.排查类型
常用的隐患排查有以下方式:
(1)日常隐患排查;
(2)综合性隐患排查;
(3)专项隐患排查;
(4)季节性隐患排查;
(5)重大活动及节假日前隐患排查;
    3.排查实施
(1)排查要求
隐患排查应全面覆盖、责任到人,做到定期排查和日常管理相结合,专业排查与综合排查相结合,一般排查与重点排查相结合。及时收集并上报发现的事故隐患,落实隐患整改措施。
(2)组织级别
单位应根据自身组织架构确定不同的排查组织级别,至少应包括单位、科室、班组、作业人员四个级别。
日常隐患排查的组织级别为班组、作业人员;
综合性隐患排查的组织级别为单位、科室;
专业性隐患排查的组织级别为单位,按照专业类别划分;
季节性隐患排查的组织级别为单位、科室;
重大活动及节假日前隐患排查的组织级别为单位、科室;
(3)排查周期
单位应根据法律、法规要求,结合单位自身组织架构、管理特点,确定日常、综合、专项、季节等隐患排查类型的周期。隐患排查周期可根据安全形势的变化、上级主管部门的要求等情况,增加隐患排查的频次。
日常隐患排查周期根据风险分级管控相关内容和各单位实际情况确定;
综合性隐患排查应由单位级至少每季度组织一次;科室至少每周组织一次;
专项隐患排查应由专业技术人员或相关部门至少每半年组织一次;
季节性隐患排查应根据季节性特点及本单位的生产实际,至少每季度开展一次;
重大活动及节假日前隐患排查应在重大活动及节假日前进行一次隐患排查。
(4)确定排查项目
实施隐患排查前,应根据排查类型、人员数量、时间安排和季节特点,在排查项目清单中确定具体排查项目,据此形成各种排查类型的隐患排查清单,由各组织级别按照排查计划进行隐患排查。
(四)隐患治理
1.基本要求
隐患治理应保证整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。
隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,应当从危险区域内撤出作业人员,并疏散可能危及的其他人员,设置警戒标志,暂时停业或者停止使用相关设施、设备;对暂时难以停止使用后极易引发生产安全事故的相关设施、设备,应当加强维护保养和监测监控,防止事故发生。
对于因自然灾害可能引发事故灾难的隐患,单位应当按照有关法律、法规、规章、标准、规程的要求进行排查治理,采取可靠的预防措施,制定应急预案。在接到有关自然灾害预报时,应当及时发出预警通知;发生自然灾害可能危及生产经营单位和人员安全的情况时,应当采取停止作业、撤离人员、加强监测等安全措施,并及时向当地人民政府及其有关部门报告。
2.治理流程
事故隐患治理流程包括:通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。
隐患排查结束后,将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报;
单位、科室在隐患排查中发现隐患,应制发隐患整改通知书,对隐患整改责任、措施建议、完成期限等提出要求;
单位在实施隐患治理前,应当对隐患存在的原因进行分析,制定可靠的治理措施并落实;
单位在隐患治理结束后,应向隐患排查部门提交隐患整改报告;
隐患排查部门在接到隐患整改报告后,应对隐患整改效果组织验收。
①一般隐患治理
由科室、班组负责人或者有关人员负责组织整改。能够立即整改的隐患应立即组织整改,整改情况要安排专人进行确认;难以立即排除的应根据隐患整改通知单的要求,及时进行分析,制定整改措施并限期整改。
②重大隐患治理
重大事故隐患应当及时组织评估,并编制事故隐患评估报告书。评估报告书应当包括事故隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。
根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案。治理方案应当包括下列主要内容:
1)治理的目标和任务;
2)采取的方法和措施;
3)经费和物资的落实;
4)负责治理的机构和人员;
5)治理的时限和要求;
6)安全措施和应急预案。
3.隐患治理验收
事故隐患整改完毕后,应向隐患整改通知单签发部门提交隐患整改报告,隐患整改报告应包括隐患整改的责任人、采取的主要措施、整改效果和完成时间,必要时应附以影像资料;
隐患整改通知单签发部门应在接到隐患整改报告后,及时安排人员对其整改效果复查。隐患整改完成后,应根据隐患级别组织相关人员对整改情况进行验收,实现闭环管理;
重大隐患治理工作结束后,单位应当组织对治理情况进行复查评估。对政府督办的重大隐患,按有关规定执行。
4.工作台账
单位、科室应及时建立隐患排查治理台账。
    五、过程管控
    (一)管控要求
单位应以风险点为基本单元,对照安全风险管控清单开展安全风险管控效果检查分析和隐患排查。
(二)综合管控
1.单位主要负责人每半年组织一次综合安全检查活动;
2.检查重大安全风险管控措施落实情况,开展隐患排查;
3.分析重大安全风险管控效果和重大隐患产生原因,调整完善风险管控措施;
4.补充新增风险及其管控措施;
5.通报重大隐患治理情况,补充完善隐患清单,明确隐患分级治理责任。
    (三)专业管控
1.单位各专业分管负责人每季度组织一次安全检查活动;
2.检查分析各专业的安全风险管控措施落实情况,开展隐患排查;
3.补充完善安全风险管控清单和隐患清单。
(四)动态管控
    1.科室
科室每月开展安全检查:
(1)检查风险管控措施落实情况,排查治理隐患;
(2)不能立即整改的隐患及时上报,危及人身安全时停止作业,按程序处置;
(3)对新增风险采取临时风险管控措施,并及时上报。
2.班组
班组长每班组织对作业环境和重点工序进行安全检查:
(1)检查风险管控措施落实情况,排查治理隐患;
(2)不能立即整改的隐患及时上报,危及人身安全时停止作业,按程序处置;
(3)对新增风险采取临时风险管控措施,并及时上报。
3.岗位
作业人员每天至少两次对岗位作业条件进行安全检查:
(1)依照岗位风险落实风险管控措施,排查治理隐患;
(2)检查结果及时汇报,危及人身安全时停止作业;
(3)发现新增风险及时汇报。
(五)风险隐患公示
重大安全风险、重大事故隐患应公示告知:
1.在单位醒目位置公示重大风险和重大隐患;
2.在存在重大风险的区域公示告知重大风险;
3.重大风险公示风险点、风险描述、主要管控措施、管控责任人等;
4.重大隐患公示风险点、隐患描述、主要治理措施、责任人、治理时限等。
    (六)信息上报
1.单位每月度应向负有安全生产监督管理职责的部门报告重大风险和重大隐患。
2.重大风险报告应当包括以下内容:风险点的基本情况,风险类型、风险描述、风险管控措施、风险分级管控责任单位和责任人。
3.重大隐患报告应当包括以下内容:隐患的现状、产生原因、危害程度、整改难易程度分析、治理方案、治理责任和治理期限等。
    六、持续改进
    (一)评估
单位和科室应定期对风险管控和隐患排查治理体系运行情况进行评估,以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评估应包括对体系改进的可能性和必要性,评估结果的内容、结论以及确定的措施等内容应做好记录。
(二)更新
当出现以下情况时,单位和科室应及时对风险管控和隐患排查治理体系进行更新:
1. 单位安全管理目标、要求发生变化时;
2. 组织机构发生重大调整;
3. 有关的法律法规和政府规范性文件要求发生变化时;
4. 已有的管控措施出现失效时;
5. 重大安全隐患范围之外的突发重大事故事件、紧急情况或应急事件,或者应急演练结果反馈需要。
    (三)沟通
单位应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部隐患排查治理沟通机制,及时有效传递排查治理信息,提高隐患排查治理效果和效率。重大隐患排查治理信息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训。
    七、信息化
公园(动物园)应结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知内部员工和相关方。对单位内员工应进行风险分析结果记录和管控措施的培训,掌握本岗位的风险点包含危险源的风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息;对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。
八、文件管理
单位应完整保存体现风险管控和隐患排查治理过程的记录资料,并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表,以及风险分级管控清单等内容的文件化成果;涉及重大风险时,其辨识、评价过程记录,风险控制措施及其实施和改进记录等,应单独建档管理。
九、附录  
(一)作业活动风险清单
 
作业活动风险清单
工程项目:

序号 分部分项工程名称 作业活动名称 作业活动内容 区域/部位 活动频率 备注
             
             
             
 
    (二)设备设施风险清单
 
设备设施风险清单
工程项目:

序号 设备设施 设备设施名称 类别 型号 编号/所在位置 是否特种设备 备注
               
               
               

    (三)作业活动风险评价表
作业活动风险评价表
工程项目:                                                        分析人员:                      

序号 风险点
名称
工作步骤或工作内容 潜在事故类型 主要危险有害因素 现有控制措施 风险评价 风险程度 纠正措施
L E C D
        人的因素:
物的因素:
环境因素:
管理因素:
工程措施:
管理措施:
个体防护:
应急措施:
          工程措施:
管理措施:
个体防护:
应急措施:
    
(四)设备设施风险评价表
设备设施风险评价表
工程项目:                                                  分析人员:                                  

序号 风险点
名称
检查内容 标准要求 产生偏差导致的主要事故类型 现有控制措施 风险评价 风险程度 纠正措施
L S R
          工程措施:
管理措施:
个体防护:
应急措施:
        工程措施:
管理措施:
个体防护:
应急措施:
 
(五)风险分级管控清单
 
         作业活动风险分级管控清单
 
工程项目:

序号 风险点
名称
工作步骤或工作内容 潜在事故类型 主要危险有害因素
(人、物、环、管因素)
风险等级 管控措施 应急措施 管控
层级
责任人
                   
 
 
设备设施风险分级管控清单
 
工程项目:

序号 风险点
名称
工作步骤或工作内容 潜在事故类型 主要危险有害因素
(人、物、环、管因素)
风险等级 管控措施 应急措施 管控
层级
责任人
                   
    
 
 
 
 
 
 
(六)隐患排查清单
基础管理类隐患排查清单

工程项目:
序号
排查项目 排查内容与排查标准 专项检查 综合性检查
每半年/单位 每月/部门 每周/班组
           
 
 
生产现场类(作业活动)隐患排查清单
工程项目:

风险点 排查内容与排查标准 日常检查] 专项检查 综合检查
序号 类型 名称 等级 责任单位 作业步骤 主要危险有害因素
(人、物、环、管因素)
管控措施 班中巡检 班中
交接班
每半年/
单位
每周/
各部门
每月/
班组
                         
 
 
生产现场类(设备设施)隐患排查清单
工程项目:

风险点 排查内容与排查标准 日常检查 专项检查 综合检查
序号 类型 名称 等级 责任单位 作业
步骤
主要危险有害因素
(人、物、环、管因素)
管控措施 班中巡检 班中
交接班
每半年/
单位
每周/
班组
每月/
各部门
                         
                         
                         
 
    (七)重大风险统计表
重大风险统计表
工程项目:

序号 风险点名称 类型(作业活动/设备设施) 区域位置 可能发生的事故类型 现有风险主要控制措施 管控层级 责任人 备注(评价/直判)
                 
                 
                 
 
    (八)风险控制措施评审记录
风险控制措施评审记录
工程项目:                    评审人员:                 评审负责人:                               评审日期:     年     月     日

序号 风险点
名称
类型(作业活动/设备设施) 可能发生的事故类型 风险等级 风险主要控
制措施
是否可降到可接受风险 是否产生新危险源 是否最佳解决方案 是否可行性和有效性 是否改进控制措施 是否应用于实际工作中 评审
结论
改进(增加)主要
风险控制措施
                           
 
    (九)安全生产风险公告栏
安全生产风险公告栏

序号 环节或部位 危险有害因素 事故类型 产生后果 影响范围 风险等级 管控措施 责任人
                 
                 
                 

    (十)隐患排查记录表
隐患排查记录表
工程名称:                           编号:                                               

排查部门   检查
类型
 
检查时间   检查负责人  
1. 检查总体情况
 
检查问题处理情况:
                                     
     
 
 
 
 
 
 
 
 
 
                                                             检查负责人(签字)
 
参加检查人员
(签字)
 
注:1.排查部门对项目现场检查和项目部自行组织的安全隐患排查时填写此表;
2.“检查类型”中根据检查的不同形式,分别填写“单位检查”、“项目综合检查”、“项目定期检查”、“项目专项检查”、“项目季节性检查”、“项目其他检查”、“班组检查”;
3.“检查问题处理情况”包括:当场责令改正或下发《隐患整改通知书》(需注明编号)。

    (十一)隐患整改通知书
隐患整改通知书
部门名称:                                编号:

受检部门  
检查形式   检查日期  
检查单位
(部门、班组)
  检查负责人  
参加检查人员  
1. 隐患内容:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
2. 整改要求:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
整改负责人
(签字)
 
 
 
 
 
 
                      年   月    日
 
检查负责人
(签字)
 
 
 
 
 
 
                       年    月    日
(十二)隐患整改反馈单
隐患整改反馈单
编号:

部门名称   《隐患整改通知书》编号  
整改单位   整改负责人  
整改措施及结果:
 
                                          
                             
                                  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
                     
                                             整改负责人(签字)                   
                                                                  年  月   日                              



复查结论:
 
 
 
 
 
             
                                复查人(签字)                 
                                         年   月   日
(十三)风险矩阵法(LS)评价准则
风险的数学表达式为:R=L×S。其中:
R—risk degree,代表风险度;
L—likelihood,代表后果发生的可能性;
S—severity,代表可能产生的后果的严重程度。
本方法的风险度由后果发生的可能性、可能产生的后果的严重程度大小决定。
单位应结合实际设定可能性(L)取值准则。通常可从以往偏差(即危险和有害因素,包括人的因素、物的因素、环境因素和管理因素)发生频率、现有控制措施的有效程度对危害事件发生的可能性(L)进行取值,根据表6取四项得分的最高分值作为其最终的L值。
表6  后果发生的可能性(L)取值

分值 以往偏差发生频率 现有控制措施的有效程度
员工胜任程度
(意识、技能、经验)
规程\制度\作业程序等 检查措施 监测、控制、报警、联锁、补救措施
5 1.常规活动中的偏差每天、每周发生;2.非常规活动中的偏差几乎每次作业发生;3.设施方面的偏差长期存在(一年及以上)。 不胜任(无任何培训、无任何经验、无上岗资格证) 没有规程\制度\作业程序等 从不按标准进行作业前、日常、专业、综合等检查 无任何措施、或有措施从未使用
4 1.常规活动中的偏差每月发生;2.非常规活动中的偏差经常发生;3.设施方面偏差较长时间存在(一个季度及以上)。 不够胜任(有上岗资格证,但没有接受有效培训) 有规程\制度\作业程序等,但不完善,或只是偶尔执行 很少按标准进行作业前、日常、专业、综合等检查,检查走马观花 有措施,只是一部分,但不完善
3 1.常规活动中的偏差每季度发生;2.非常规活动中的偏差较少发生;3.设施方面的偏差较长时间存在(一个月及以上)。 一般胜任(有上岗证,有培训,但经验不足,多次出现差错、意识不强) 有规程\制度\作业程序等,比较完善,但只是部分执行 经常不按标准进行作业前、日常、专业、综合等检查,检查不充分、不全面 防范控制措施比较有效、全面、充分、但经常没有有效使用
2 1.作业活动中的偏差,过去曾发生过,现在基本不再发生;2.设施方面的偏差过去曾发生过,现在基本不再发生。 胜任,但偶然出差错 有详实、完善的规程\制度\作业程序等,但偶尔不执行 偶尔不按标准进行作业前、日常、专业、综合等检查,检查比较充分、全面 防范控制措施有效、全面、充分,偶尔失去作用或出差错
1 该偏差从未发生过。 高度胜任(培训充分,经验丰富,安全意识强) 有详实、完善的规程\制度\作业程序等,且严格执行 严格按检查标准进行作业前、日常、专业、综合等检查,检查充分、全面 防范控制措施有效、全面、充分。
 
单位应结合实际设定严重程度(S)取值准则。通常可从法律、法规及其他要求、人员伤亡情况、财产损失、停工、环境污染、资源消耗和单位形象六个方面对可能产生的后果的严重程度(S)进行取值,根据表7取六项得分最高的分值作为其最终的S值。
表7  可能产生后果的严重程度(S)取值

分值 法律、法规
及其他要求
人员伤亡情况 财产损失
(万元)
停工 环境污染、资源消耗 公司形象
5 违反法律、法规和标准 发生死亡 >50 部分装置(>2套)或设备停工 大规模、单位外污染 重大影响
4 潜在违反法规和标准 丧失劳动 >25 2套装置停工或设备停工 单位内严重污染 行业内、省内影响
3 不符合上级部门或行业的安全方针、制度、规定 截肢、骨折、听力丧失、慢性病 >10 1套装置停工或设备停工 单位内中等污染 地区影响
2 不符合单位的安全操作程序、规定 轻微受伤、间歇不舒适 <10 受影响不大,几乎不停工 装置范围污染 单位及周边范围
1 完全符合 无伤亡 无损 没有停工 没污染 没有受损
确定了S和L值后,根据R=L×S计算出风险度R的值。
企业应结合实际设定风险分级准则,通常分为重大风险(红色)、较大风险(橙色)、一般风险(黄色)、低风险(蓝色)四个等级,见表8。
表8  风险矩阵表

       严重性S
       
         风险度R
可能性L
1 2 3 4 5
1 1 2 3 4 5
2 2 4 6 8 10
3 3 6 9 12 15
4 4 8 12 16 20
5 5 10 15 20 25
 
 
 
重大风险: R=20~25
 
较大风险: R=15~16
 
一般风险: R=6~12
 
低风险:  R=1~5
 
单位应结合自身实际,依据分析出的S值和L值合理设定风险评价准则,客观评价风险的可容许程度。

(十四)风险点与风险控制措施一览表
风险点与风险控制措施一览表

序号 风险点 活动、场所、设备 控制措施
1 坠物 园区内高大乔木断枝、枯枝坠落伤人 1.定期对乔木进行修剪,剪除干枯老化和劈裂枝条。
2.加强对植物的养护管理,保证植物生长健壮。
3.专人定期对管辖区域内高大乔木生长情况进行巡查,及时排除隐患。
2 坠落 植物修剪时坠落 1.对修剪人员及时进行业务培训。
2.配发合适的修剪工具,减少高空作业。
3.从事修剪作业时做好安全保护措施,必须有人在旁安全防护,禁止单独作业。
3 农药
中毒
农药保管与喷施 1.农药应设有专用仓库,且有专人保管,门、柜要加锁。要注意农药的品名、有效成分含量、出厂日期、使用说明等,鉴别不清和质量失效的农药不准使用。农药进出仓库应建立登记手续,不准随意存取。农药的领取、发放、使用、回收要由专人负责,并建立班组农药使用管理台帐。
2.操作人员应经过一定的技术培训。
3.农药使用时必须按说明书进行操作,要了解掌握农药的性能、化学成分以及对人体造成的影响等知识,以便做好自我防护。配药时,配药人员要戴胶皮手套,必须用量具按照规定的剂量称取药液或药粉,不得任意增加用量,严禁用手拌药。
4.配药和拌种应选择远离饮用水源的安全地方,要有专人看管,严防农药、毒种丢失或被人、畜、家禽误食。
5.操作人员打药时严禁在下风口作业,必须戴好防护手套和口罩,穿长袖上衣、长裤和鞋、袜;在操作时禁止吸烟、喝水、吃东西,不能用手擦嘴、脸、眼睛,绝对不准互相喷射取闹;每日工作后喝水、抽烟、吃东西之前要用肥皂彻底清洗手、脸和漱口;有条件的应洗澡;被农药污染的工作服要及时换洗。
6.施用农药前应提醒游客避让,施用农药后的地方要竖立警示标志,在一定时间内禁止游客触碰、采食果实、采摘花朵等。
4 机械
伤人
园区内使用园林机械 1.没有经过培训的人员严禁操作和使用园林机械。
2.发动机器前应先将机器放在远离人群、远离可燃物并且场地平整的地方,严禁在室内发动机器。
3.运行中要注意机器各部件是否运转正常,各种手柄操作是否灵活到位,发现异常要立即停车交维修人员维修。
4.园林机械操作前应做好个人防护,最好穿深腰鞋、长裤、长袖紧口工作服,扣好扣子,严禁赤脚、穿拖鞋、穿凉鞋、穿背心、穿短裤操作机器,严禁操作中听音乐、戴耳机,严禁酒后操作机器。
5.机器进入工作场地,应先清理场地的杂物,草坪地是否有砖头、石子、树枝、树根、坑洞、水管、窨井等,做到心中有数,修剪绿篱,要注意绿篱两边和绿篱里面是否有铁栏杆、树枝、铁丝、布条等杂物,只有在良好的环境里才能保证机械的使用安全。
5 车辆
事故
园区道路使用生产运输车辆 1.对驾驶人员严格要求,没有驾驶资格严禁驾驶。
2.严禁酒后驾驶,严禁超载行驶。
3.驾驶车辆时应保持低速行驶,及时提醒并避让游客。
4.定期检查车辆状况,出现异常及时报修。
6 游乐
设备
游乐场 1.各游乐项目必须“证照”齐全,必须每天认真填写项目安全检修、运行记录。
2.项目技术档案健全,大型项目必须定期接受省质监部门的技术检测,检测合格方准运营。设备操作人员必须经上级有关安全技术部门培训合格,领取操作证后,方准操作设备,杜绝无证操作。
3.游乐设备操作人员必须熟练掌握设备操作规程和必要的安全知识,具有一定的紧急处置能力。
4.各项目必须坚持遵守周一安检和周五例会制度,认真制定“事故应急措施和救援预案”,积极进行安全自检、自查,保证游乐安全。
5.室内活动项目的各种设备设施安装、装修必须符合消防安全标准,各种消防标志、器材、设备、设施必须齐全、完整、规范、有效,每年要进行一至二次紧急疏散演练。
7 水面
溺亡
园区内各个水面 1.冬季对结冰水面进行看护,制止游人上冰玩耍,夏季禁止游人下水游泳,警示标志应明显。
2.三家水上游乐项目(游船、章鱼水战船、水上步行球) 必须“证照”齐全,必须每天认真填写项目安全检修、运行记录。
3.认真制定“事故应急措施和救援预案”。
4.每年要进行一至二次紧急救援演练。
5.遇有翻船或其它游人掉入水中时,巡视人员应立即用竹竿、绳子、救生设备等方式组织抢救,必要时及时做人工呼吸。
8 火灾 料库库 1.料库料单独存放,专人管理。2、严禁烟火,配备灭火器,3、定期检查。4、严格按操作规程操作
9 食品安全 食品亭、售货亭 1.餐饮项目必须“证照”齐全,工作人员需持健康证上岗。
2.定点采购安全合格的食品,严禁售卖“三无”产品。
3.设施完善:消毒柜、防鼠防蝇设施。
4.用电、燃料的安全,不私拉乱扯,不违规使用大功率电器。
5.配备消防器材,消防器材确保在有效期内,并放置在显著位置。
10 用电安全 配电房、园内配电设施、线路 持证上岗2、加强巡视检查3、发现问题及时处理并上报4、绝缘工具定期检测5、配电房24小时值班6、重大活动、节假日前提前检查设备、线路
11 高温 户外巡检、检修 1.广泛宣传中暑的防治知识,使职工掌握防暑降温的基本常识。   
2.做好职工防暑降温工作,调整作业时间,提供合适的清凉饮料,防暑降温物品、药品发放要及时到位,保证职工身体健康。              
3.定期检查、更换、补充急救箱中的防暑降温药品。
12 暴雪
冰冻
户外巡检、检修 1.及时发放防寒服、防寒鞋等防寒用品。                              
2.根据天气情况,调整作业时间和工作内容,减少高空作业时间。                    
3.及时清除线路、绝缘子上的冰块和电池组件上的冰雪。                  
4.及时清雪,穿绝缘胶鞋,慢行。
13 雷电
暴雨
户外巡检、检修 1.定期检查电气、控制设备的接地与避雷针、避雷器等防雷设备,确保防雷设施能可靠运行。                                                 
2.雷雨天气,需要巡视室外高压设备时,应穿绝缘靴,并不准靠近避雷器和避雷针。                                                     
14 消防安全 全园、全体职工 加强消防安全监督,及时更新消防设备,做好用电、用气安全管理,加强防火工作。
15 施工安全 工地施工 对施工工地进行专项治理,严格落实项目建设、监理、施工等对单位安全主体责任,健全安全管理机构和各项规章制度。
16 防恐防爆 人员密集地段 积极应对可能发生的暴恐事故,采取切实有效措施,高效有序地组织防卫和救援工作,最大限度地减少人员伤亡和财产损失。
17 索道运营 索道站 1.必须“证照”齐全,必须每天认真填写项目安全检修、运行记录。
2.项目技术档案健全,必须定期接受省质监部门的技术检测,检测合格方准运营。设备操作人员必须经上级有关安全技术部门培训合格,领取操作证后,方准操作设备,杜绝无证操作。
3.设备操作人员必须熟练掌握设备操作规程和必要的安全知识,具有一定的紧急处置能力。
4.必须坚持遵守周一安检和周五例会制度,认真制定“事故应急措施和救援预案”,积极进行安全自检、自查,保证设备安全。
5.设备设施安装、装修必须符合消防安全标准,各种消防标志、器材、设备、设施必须齐全、完整、规范、有效,每年要进行一至二次紧急疏散演练。
18 动物安全 动物饲养 加强对园内动物的管理,严格按照安全生产操作规程工作,定期对猛兽笼舍进行安全检查和维护,针对动物脱笼、逃逸、动物伤人、重大动物疫情等突发事件制定完善的应急预案并进行演练。
19 动物安全 动物脱笼伤人 1.饲养人员发现动物脱笼时,根据动物所处位置和实际情况,稳定动物的情绪,及时关闭第一、第二道隔离网,防止动物继续外逃。
2.饲养人员立即疏散游客到安全地带,同时立即上报动管中心、主管领导。
3.动管中心和主管领导接到报告后,立即电话向主任汇报,并且园内5分钟、园外10分钟迅速赶到事发现场。
4.兽医在接到报告后园内5分钟、园外10分钟携带药品和器械迅速赶到事发现场,做好制服脱笼动物的准备。
5.动管中心或主管领导到达现场后,立即组织饲养人员采取可行办法,在可能的情况下,根据动物的生态习性,采取食物引诱的方法,将脱笼动物引进笼内。
6.如果食物引诱的方法失败,或者动物逃出隔离网,立即将游客疏散到更远更安全的区域,同时稳定动物的情绪,防止动物乱冲乱撞或伤人。由兽医及管理人员对脱笼动物进行麻醉,采取多种措施,争取在最短的时间内将脱笼动物制服。
7.对凶猛动物以上方法不能有效控制,当脱笼动物将要危及游客和工作人员的生命安全时,立即报警,将脱笼动物击毙。
20 动物安全 动物健康 1.每年春秋两季进行寄生虫普查,并记录普查过程和结果。根据普查结果投喂驱虫药物,对粪便异常的动物随时检查。
2.大型珍稀动物考虑分年龄段进行检测,定期与不定期结合,建立动物档案,包括健康状况、生长状况、生活状况等内容。
3.对患病、幼小、老弱、怀孕、检疫期内、残疾等动物要利用合适机会,采集样本进行检查,以便发现潜在的疾病。
4.对老龄化动物,要加强保健,注意饲料的适口性和多样化。随时关注排泄物的异常变化。
5.加强平时观察,观察动物的精神状况、活动情况、饮食情况等是否异常;另外观察动物粪尿颜色、形态、数量、气味等方面是否异常,一旦发现异常,立即送检。
6.利用有利条件,进行生物采样(血液、粪便、尿液等),建立工作日志。
7.动物患病时,采集生物样品(血液、粪便、尿液等),进行常规化验检查。
8.每月组织相关技术人员和主治兽医对动物的健康状况进行评估,对健康评估情况及处理意见制表上报。
9.检查时主饲养员、技术观察岗技术人员要相互协调,积极配和。
21 动物安全 动物疾病风险 1.动物急病物品准备相关药品、消毒药、器械(包括氧气、手术器械、麻醉剂等)兽医院应常备,保证正常使用。
2.饲养人员发现动物异常后,立即通知动管中心。
3.兽医应立即采取相应的诊断措施,包括观察动物的各种症状,测量体温,采血并及时送检等。同时报告园领导。如遇重大或疑难疾病,应及时联络和组织专家共同到现场或远程商定救治措施,并在第一时间以书面或电话形式向上级报告实情。
4.对于群体动物发病应及时查找病因,疑为传染病时及时报告动管中心领导、主管领导及园领导,及时向上级通报实情,并积极联系检验单位进行确诊,同时对运动场及笼舍进行全面消毒。对患病动物隔离饲养,加强观察和护理。
5.对于疑难杂症,兽医组应及时组织有关专家进行会诊确定治疗方案,由主管兽医落实实施。
6.主管兽医负责动物疾病的全程治疗和监督护理措施的落实,对于治疗过程中动物病情的变化及时调整治疗方案。
7.病例治疗结束,主管兽医应写出病例报告,做好病例分析工作。
8.如动物死亡,要有病理解剖检验报告和结论分析。
22 动物安全 动物卫生消毒 1.认真执行《家畜家禽防疫条例》和野生动物饲养管理规程,结合平时饲养管理,做好防暑降温、防寒保温、卫生消毒工作,防止病原传播,减少疫病发生。
2.每日进行一次兽舍清洗,每周进行一次兽舍、运动场消毒;每月进行一次兽舍、运动场、环境大消毒,一般用过氧乙酸或高氯洁等消毒兽舍,用漂白粉消毒运动场、沟渠及周边环境。
3.兽舍门口放置消毒垫,工作人员进入兽舍时,必须穿着专用工作服、鞋,鞋底必须在消毒垫上进行踩踏方可进入兽舍。
4.定期杀虫、灭蚊、灭鼠,禁止游客携带动物入园。
5.新进动物要进行预防注射或检疫观察,观察期应在三十天以上,确认健康无病时方可与同种动物合养。
6.每年要进行两次寄生虫普查和一次预防注射,以减少寄生虫病和烈性传染病对动物的危害。
7.患病动物要及时诊断,疑为传染病时,应迅速确诊、隔离、治疗,污染的地方要进行随时消毒。
8.病死动物严禁现场解剖。指定解剖地点,解剖后场地、器械等要彻底消毒。
9.预防性消毒,每年季末进行四次全园大消毒,消毒范围包括:园内游览路面,草食动物及大型肉食动物的运动场。所有动物的水盆、料盆夏季每天用清水冲洗一次,每周用消毒水洗泡一次。兽舍及散养区地面,全园每周统一消毒一次。果蔬消毒用0.1%的高锰酸钾泡20分钟,后用清水冲净残药。
10.饲料库消毒制作饲料所用器械,每天需消毒一次。饲料间每周消毒一次。
11.亚洲象坚持每周三次脚浴浸泡消毒,每次用0.1%的高锰酸钾液累计浸泡4小时。
12.临时性消毒,动物进入新笼舍或一段时间内没有使用的笼舍需进动物时,该笼舍要先消毒,后进动物。孵化工作开始前对孵化室及孵化器用过氧乙酸熏蒸消毒一次。种蛋入孵前应对种卵进行消毒。动物串笼前对所用笼子必须进行一次彻底消毒。
13.有寄生虫感染的动物驱虫后,其兽舍和运动场每日清扫并彻底消毒。
14.患病动物治疗期间每天对所处环境消毒一次,治疗结束后进行一次全面消毒。有传染病(包括非典期间)发生时,对疫源、环境每日两次全面消毒。各馆舍入口处铺设消毒垫,管理间逐日清扫消毒,以截断传播途径。
15.禽类、两栖爬行动物每次换沙子时,对兽舍全面消毒。根据情况选择适当的消毒器具和消毒药,并根据要求配制好消毒药。
消毒前清除环境中的有机物,包括粪、尿、食物渣等。按要求均匀喷洒药物,不可漏喷。
16.喷洒完药物后,保持浸泡20分钟,后冲洗掉消毒药。主管兽医是辖区动物笼舍、用具等的消毒工作的主要责任人,根据临床情况决定消毒药物的使用品种和浓度,并落实、检查消毒效果。
17.消毒前是否将动物串笼,根据消毒药的性质和浓度决定,对消毒过程中,动物出现的异常反应要有应急备案,及时采取措施。
23 动物治疗 动物互伤 动物诊疗过程中,必须有相关的饲养员协助操作,严禁单人操作。操作前注意观察动物的精神状态,保定措施是否可靠,手套、捕网、绳索、笼舍、相关药品等是否配备齐全。
24 动物治疗 接触患病动物、动物活动场所、动物尸体、样本、医疗垃圾造成致病微生物感染 做好日常消毒和重点区域消毒工作。动物尸体、样本、医疗垃圾分类集中处理。穿戴规定使用的工作服、口罩、护目镜、手套、胶靴等。
25 动物治疗 特殊药品、麻醉药物存放与安全使用 特殊药品、麻醉药品、麻醉枪械实行专人专管,特殊药品、麻醉药品的使用要及时登记,麻醉枪械要登记备案。
1.特殊药品应设有专用仓库,且有专人保管,门、柜要加锁。要注意药的品名、有效成份含量、出厂日期、使用说明等,鉴别不清和质量失效的药品不准使用。药品进出仓库应建立登记手续,不准随意存取。药品的领取、发放、使用、回收要由专人负责,并建立班组药品使用管理台帐。
2.操作人员应经过一定的技术培训。
3.药品使用时必须按说明书进行操作,要了解掌握药品的性能、化学成分以及对人体造成的影响等知识,以便做好自我防护。配药时,配药人员要戴胶皮手套,必须用量具按照规定的剂量称取药液或药粉,不得任意增加用量,严禁用手拌药。
4.配药和拌种应选择远离饮用水源的安全地方,要有专人看管,严防药品、毒种丢失或被人、畜、家禽误食。
5.操作人员用药时必须戴好防护手套和口罩,穿长袖上衣、长裤和鞋、袜;在操作时禁止吸烟、喝水、吃东西,不能用手擦嘴、脸、眼睛,绝对不准互相喷射取闹;每日工作后喝水、抽烟、吃东西之前要用肥皂彻底清洗手、脸和漱口;有条件的应洗澡;被药品污染的工作服要及时换洗。
 
 
 
 
 

河南省污水污泥处理企业安全生产风险隐患
双重预防体系建设实施细则
 
为深入贯彻落实《河南省深化安全生产风险隐患双重预防体系建设行动方案》(豫政办〔2018〕68号)和《河南省住建厅关于印发河南省城市市政公用设施运营安全风险隐患双重预防体系建设工作方案的通知》(豫建城〔2018〕109号)文件精神,构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系,防范和遏制生产安全事故发生,依据相关法律法规、国家标准及行业规范,借鉴国内的先进经验及研究成果,在《河南省企业安全风险隐患双重预防体系建设指导手册》和《河南省企业安全风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则》及相关行业管理文件指导下,编制了《河南省污水污泥处理企业安全生产风险隐患双重预防体系建设实施细则》。该实施细则包含以下内容:
1.工作任务和目标:
1.1指导思想
坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入学习贯彻党的十九大精神和习近平总书记关于安全生产系列重要讲话和指示精神,全面落实党中央、国务院、省委省政府关于加强和改进新时期安全生产工作的重要部署,牢固树立安全发展理念,强化企业安全生产责任落实,推行安全风险分级管控,强化隐患排查治理,推进事故预防工作科学化、信息化、标准化,实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消除在事故发生之前,通过人员严管、设备严控、工艺严防、过程严治,全面提升企业本质安全、职工行为安全防控水平,保持安全生产形势持续稳定,助力全面建成小康社会和奋力实现中原更加出彩。
1.2工作目标
以有效防范和遏制各类事故为目标,坚持“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的要求,全面落实企业安全生产主体责任,建成较为完善、有效运行的安全风险分级管控体系,逐步形成“点、线、面”有机结合,“公司级、厂级、车间级、班组和岗位级”无缝对接、标准化和信息化共同支撑的安全生产风险分级管控体系,安全风险分级管控和隐患排查治理的机制、措施更加精准有效,企业本质安全水平显著提高,事故防范和安全管理能力明显提升。
1.3工作任务
企业风险隐患双重预防体系建设主要有以下三大任务:
(1)建立完善双重预防体系建设通用实施细则和相关标准规范。各单位在安全生产过程中,针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源,进行超前辨识、分析评估、分类分级管控的管理措施,建立完善的安全风险分级管控制度。达到降低风险,杜绝或减少各种隐患,降低生产安全事故的发生。
(2)落实企业主体责任。参照河南省《企业安全风险评估规范》,全面排查安全生产风险,科学确定风险等级,明确管控责任措施,加强生产安全风险公告警示,及时排查消除隐患,形成各类可视成果,并加强信息化建设,实现安全生产风险辨析和隐患排查治理体系的有效管理。
(3)加强完善双重预防体系的支撑建设。各级安全管理人员和机构要加强对双重预防体系建设标准规范的宣贯和培训,企业从上至下,了解掌握双重预防体系建设的工作流程,保证双重体系建设的资金、技术、人员的投入,全面提升全省污水污泥处理行业的安全管理水平。
1.4适用范围
本标准适用于河南省内污水污泥处理企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设和实施指南编制工作。
2.基本要求
2.1健全机构
2.1.1公司级
企业应在现有的安全生产组织机构基础上,根据自身情况专门或部署成立由主要负责人牵头的双重预防体系建设工作机构,统一领导协调本企业的安全风险防控和隐患排查工作的实施。
组  长:(主要负责人)
副组长:(各分管单位主要负责人)
成  员:(各单位主要负责人)
2.1.2项目级
企业基层单位厂级同样要应成立双重预防体系建设小组,建设小组下设安全风险防控工作办公室,具体负责该项工作的组织协调建设。
2.2完善制度
企业应在安全生产风险分级管控、安全生产标准化等安全管理体系的基础上,进一步健全完善风险分级管控制度、隐患排查治理制度、双重体系责任制等相关配套制度,确保双重预防体系顺利开展并有效实施。
分级管控制度应明确风险的分级标准和结果,以及不同级别风险进行管控的方式。
隐患排查治理制度应明确隐患排查治理工作目标、工作程序、排查和治理的要求等内容。
双重预防体系建设责任制应明确企业部门、岗位的双重预防体系工作职责。
2.3落实责任
各企业应建立企业岗位和部门的工作任务,同时建立对应岗位的安全责任,进一步加强安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系的责任落实。具体要求如下:
2.3.1 企业主要负责人
对安全风险分级管控和事故隐患排查治理工作全面负责,组织建立实施本企业安全风险分级管控和事故隐患排查治理体系,同时保证安全风险分级管控和隐患治理的资金投入。
2.3.2分管负责人
负责组织安全风险分级管控和隐患排查治理制度落实,切实解决安全风险分级管控和隐患排查治理工作中出现的问题;对所分管部门和单位的安全风险分级管控和隐患排查治理工作负责。
2.3.3安全管理部门
指导和监督各部门、各基层单位管控安全风险并排查、治理事故隐患,对排查治理情况进行监督检查;查处未按规定排查治理事故隐患和违章作业、违章指挥、违反劳动纪律的有关单位及其责任人员。
2.3.4基层单位管理部门
建立健全基层单位范围内的安全风险和事故隐患排查治理台账;组织开展专项安全检查,管控安全风险,排查治理事故隐患;按时报告事故隐患排查治理情况和需要提交治理的事故隐患。
2.3.5基层单位
基层单位是安全风险分级管控和事故隐患排查治理的责任主体,对本单位的安全风险和事故隐患进行监督管理;建立健全安全风险和事故隐患排查治理台账;及时排查并消除违章作业、违章指挥、违反劳动纪律等行为;按时报告安全风险管控和事故隐患及其排查治理情况;组织本单位安全风险管控和事故隐患排查治理教育和培训,如实记录教育和培训情况。
2.4教育培训
企业应对双重预防体系建设所需的相关知识开展分层次、有针对性的人员培训。企业需强化对专业技术人员的培训,使专业技术人员具备双重预防体系建设所需的相关知识和能力,能够对企业员工进行内部培训并带领员工以正确的方法开展工作。并组织开展关于双重预防机制建设的技巧与方法等内容的培训,使员工掌握双重预防体系建设相关知识。
3.风险管控
3.1确定风险点
3.1.1风险点划分原则
对设施、部位、场所、区域风险点的划分,应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则,可按照储存罐区、生产装置、作业场所等功能分区进行。
示例:污水处理厂的次氯酸钠、聚丙烯酰胺等生产药剂储存装置、加药装置和生产装置。储存天然气、沼气、压缩气等压力容器,储存盐酸、硫酸等腐蚀品储罐,以及关联的阀门、压力表设施,水质水量和泥质泥量出现异常的工艺调控,溶药池、污水池、污泥储存池等生产或作业场所。
对操作及作业活动等风险点的划分,应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。对于系统检维修,动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。
示例:污泥处理厂的消化罐倒罐操作、以及鼓风机、锅炉、干化机检维修和动火作业、秸秆车间周围电焊气割作业、进入储罐检查或污水、中水井进行巡视操作等。
3.1.2风险点排查
企业应按工艺或生产(工作)流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。
3.1.3风险点确认
企业应组织在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查,确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息,建立风险点统计表(参见附录A.1),为下一步进行风险分析做好准备。
3.2风险点辨识与分析
3.2.1 基础方法收集
开展风险辨识前应准备的基础资料:
(1)国家现行相关法律、法规、标准、规范;
(2)安全管理方面,如管理制度、操作规程、责任制、应急预案、各类作业票证等
(3)区域位置图、总图、工艺布置图等相关图纸;
(4)相关的工艺、装置设备说明书和流程图;
(5)主要设备清单及其布置;
(6)设备试运行方案、操作规程、维修措施及应急处置方案;
(7)设备运行、检修、试验及故障记录;
(8)本企业及相关行业事故案例;
(9)相关风险管理资料。
以及风险点辨识方法的特征等资料(参见附录B)
3.2.2辨识方法适用
危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动,建立《设备设施清单》(参见附录A.2)及《作业活动清单》(参见附录A.3)。宜采用以下几种常用辨识方法:
对于设备设施,宜采用安全检查表分析法(简称SCL)进行辨识,分析步骤和要求参见附录B.1;
对于作业活动,宜采用作业危害分析法(简称JHA)进行辨识,分析步骤和要求参见附录B.2;
3.2.3风险分析
风险分析是根据危险源可能诱发的每种事故类型的可能性和后果严重程度确定风险的大小和等级的过程。在危险源辨识的基础上,对危险源进行风险分析,确定事故发生的可能性和严重程度。
3.3风险评价
3.3.1评价方法
企业宜选择风险矩阵分析法(LS)(参见附录C.1)、作业条件危险性分析法(LEC)(参见附录C.2)、风险程度分析法(MES)(参见附录C.3)等方法对风险进行定性、定量评价,根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。
3.3.2 风险分级
3.3.2.1分析风险级别
企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时,应结合自身可接受风险实际,制定事故(事件)发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准(参见附录C)和评价级别,进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求:
——有关安全生产法律、法规;
——设计规范、技术标准;
——本单位的安全管理、技术标准;
——本单位的安全生产方针和目标等;
——相关方的投诉。
3.3.2.2确定风险级别
企业根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价,判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则,将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别,分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示,评价出其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以下原则,结合自身可接受风险实际进行划分。
——E级\5级\蓝色\可接受危险:班组、岗位管控。
——D级\4级\蓝色\轻度危险:属于低风险,班组、岗位管控。
——C级\3级\黄色\显著危险:属于一般风险,部室(车间级)、班组、岗位管控,需要控制整改。
——B级\2级\橙色\高度危险:属于较大风险,厂级、部室(车间级)、班组、岗位管控,应制定建议改进措施进行控制管理。
——A级\1级\红色\极其危险:属于重大风险,公司级、部室(车间级)、班组、岗位管控,应立即整改,视具体情况决定是否停产整改,需要停产整改的,只有当风险降至可接受后,才能开始或继续工作。
3.3.3 重大风险判定
以下情形为重大风险:
——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的;
——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故,或三次及以上轻伤、一般财产损失事故,且现在发生事故的条件依然存在的;
——涉及危险化学品重大危险源的;
——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所,作业人员在10人及以上的;
——经风险评价确定为最高级别风险的。
3.4 风险控制措施
3.4.1 风险控制措施
企业应对照风险评估结果,制定适宜的风险管控措施。风险管控措施类别主要包括:
a)工程技术措施。消除或降低或隔离风险的各种硬件设施改造、技术手段与工程措施等。
b)制度管理措施。制定与完善相关的管理制度、政策,以及选择放弃某些可能招致风险的活动和行为从而规避风险的决策等。
c)培训教育措施。加强职工安全教育培训,利用宣传、培训、教育的方式加强职工的安全意识。
d)个体防护措施。按照相关管理规定选配个体防护装备和用品,并监督企业人员正确佩戴和使用。
e)应急处置措施。包括应急预案、演练、队伍、物资、资金、技术等各个方面的准备处置。
制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。
风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。
设备设施类危险源通常采用以下控制措施:安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。
作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑:制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。
不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制,对于评价出的不可接受风险,应制定补充建议措施并实施,直至风险可以接受。
3.4.2 重大风险控制措施
对重大风险、重大危险源应加强监控,必须制定重大风险管控措施。重大风险管控措施应至少包括以下内容:
——建立完善安全管理规章制度和安全操作规程,并采取有效措施保证其得到执行。
——定期对安全生产状况进行检查,及时消除事故隐患。
——存在风险的工作场所和岗位,设置明显的告知牌及警示标志。
——以岗位风险及防控措施、应急处置方法为重点,强化员工风险教育和技能培训。
3.4.3控制措施有效性评审
风险控制措施应在实施前针对以下内容评审:
——措施的可行性和有效性;
——是否使风险降低到可以接受的程度;
——是否产生新的较大以上的风险;
——是否已选定了最佳的解决方案;
——是否会被应用于实际工作中。
3.4.4风险分级管控
3.4.4.1管控要求
风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则,上一级负责管控的风险,下一级必须同时负责管控,并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。
企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况,合理确定各级风险的管控层级,一般分为公司级、厂级、车间和班组、岗位级,也可结合本单位机构设置情况,对风险管控层级进行增加或合并。
3.4.4.2风险分级管控清单
企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后,编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单(参见附录A.6、A.7),并按规定及时更新。
3.5风险告知
企业应建立完善风险公告,针对辨识评估出的风险,加强风险教育和技能培训,确保管理者和员工都掌握风险的基本情况及防范、应急措施。
3.5.1四色图
建立企业区域风险分级四色(红橙黄蓝)平面分布图。企业应使用红、橙、黄、蓝四种颜色,将作业场所、生产设施等区域存在的不同等级风险标示在总平面布置图或地理坐标图中,并设置在企业醒目位置,向本单位从业人员或外来人员公示企业风险分布情况。
3.5.2风险比较图
制作企业岗位作业风险比较四色(红橙黄蓝)图。对于难以在风险分级四色(红橙黄蓝)平面分布图、地理坐标图中表示标注风险等级的作业活动、生产工序、关键任务(如:动火作业、有限空间作业等)应利用风险评估方法,按照风险等级从高到低的顺序采用柱状图表示出来。企业应在醒目位置或作业车间等将作业风险比较图对员工进行公告。
3.5.3岗位安全风险明白卡
企业应在有风险的工作岗位设置岗位安全风险明白卡,告知从业人员本岗位存在的主要危险、有害因素、后果、风险管控措施等信息。
3.5.4重大安全风险公告栏
企业应在有重大风险的场所和设备设施的醒目位置设置重大风险告知栏,标明危险源名称、风险等级、危害有害因素、后果、风险管控措施、应急处置措施、应急电话等信息。
3.5.5其它警示标志
企业应按照有关规定和作业场所的安全风险特点,在有重大危险源和较大安全风险的作业场所和有关设备、设施上设置明显的、符合相关规定要求的安全警示标识。
企业可在有风险的工作岗位设置岗位事故应急处置卡,告知从业人员本岗位可能发生的事故、应急处置措施、应急电话等信息。
企业应持续开展作业场所整理、整顿、清扫工作,实施设备、设施和器具科学布局、分类摆放、划线定置管理,保持作业场所清洁,规范员工作业行为,营造安全的作业环境。
4.隐患排查
4.1 隐患分级与分类
4.1.1 分级
根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围,分为一般事故隐患和重大事故隐患。
4.1.1.1一般事故隐患
危害和整改难度较小,发现后能够立即整改排除的隐患。
4.1.1.2重大事故隐患
危害和整改难度较大,无法立即整改排除,需要全部或者局部停产停业,并经过一定时间整改治理方能排除的隐患,或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。
以下情形为重大事故隐患:
——违反法律、法规有关规定,整改时间长或可能造成较严重危害的;
——涉及重大危险源的;
——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所,作业人员在10 人以上的;
——危害程度和整改难度较大,一定时间得不到整改的;
——因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的;
——设区的市级以上负有安全监管职责部门认定的。
4.1.2分类
4.1.2.1基本要求
事故隐患分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。
4.1.2.2基础管理类隐患
基础管理类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷:
——生产经营单位资质证照;
——安全生产管理机构及人员;
——安全生产责任制;
——安全生产管理制度;
——教育培训;
——安全生产投入;
——应急管理;
——职业卫生基础管理;
——相关方安全管理;
——基础管理其他方面。
4.1.2.3生产现场类隐患
生产现场类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷:
——设备设施;
——场所环境;
——从业人员操作行为;
——消防及应急设施;
——供配电设施;
——职业卫生防护设施;
——现场其他方面。
4.2隐患排查清单
企业应依据确定的各类风险的全部控制措施和基础安全管理要求,编制包含应该排查的项目清单。隐患排查项目清单包括现场类隐患排查清单和管理类隐患排查清单。
4.2.1管理类隐患排查清单
依据国家法律法规、行业技术标准、地方规程等逐项编制排查清单,包括排查项目、排查内容与排查标准等信息。
4.2.2现场类隐患排查清单
以各类风险点为基本单元,依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求,编制该排查单元的排查清单。应包括与风险点对应的设备设施和作业活动、排查内容与排查标准等信息。排查内容应包括工程技术、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等控制措施。
4.3组织实施
4.3.1 制定隐患排查计划
(1)隐患排查计划应明确隐患排查的事项、内容、层级、责任人和频次。
(2)隐患排查计划应做到定期排查与日常排查相结合、专业排查与综合排查相结合、一般排查与重点排查相结合。对存在重大风险和较大风险的场所、环节、部位及其管控措施应重点排查。
4.3.2确定隐患排查类型
排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患排查、节假日及季节性隐患排查和企业各级负责人履职检查等。其中专业性隐患排查包括工艺、设备、电气、自控仪表、建筑结构、消防等。
企业应根据自身组织架构确定不同的排查组织级别,一般包括公司级、厂级、车间级、班组级。
企业应根据安全生产法律法规要求和企业风险管控情况,结合企业生产工艺特点开展隐患排查工作,隐患排查应做到全面覆盖、责任到人,日常巡查和专业排查相结合,定期排查与日常管理相结合,专业排查与综合排查相结合。
——做好日常现场巡检工作,利用班组定期巡检方式进行现场巡查;基层车间管理人员每天至少一次对装置现场进行相关专业隐患排查;
——综合性隐患排查应由公司级至少每季度组织一次;基层单位(厂级)结合岗位责任制排查,至少每月组织一次;
——专业或专项隐患排查应由工艺、设备、电气、仪表等专业技术人员或相关部门至少每季度组织一次;
——季节性隐患排查应根据季节性特点及本单位的生产实际,至少每季度开展一次;
——节假日隐患排查应在重大活动及节假日前进行一次隐患排查;
——对于区域位置、工艺技术等不经常发生变化的,可依据实际情况确定排查周期,如果发生变化,应及时进行隐患排查。
4.3.3组织实施隐患排查
企业应制定隐患排查计划,相关部门和单位应对照隐患排查清单,采取相应的排查方式,按照风险分级管控级别,组织各相关层级的部门和单位进行隐患排查。
对排查出的事故隐患,应进行评估分级,填写隐患排查记录,按规定登记上报。
根据排查出的隐患类别,提出治理建议。治理建议一般应包含:
——针对排查出的每项隐患,明确治理责任单位或部门;
——依据隐患治理难易程度或严重程度,确定隐患治理期限。
4.4隐患治理
4.4.1 隐患治理要求
隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。主要包括班组治理、车间治理、厂级治理、公司治理等。
隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。能立即整改的隐患必须立即整改,无法立即整改的隐患,治理前要研究制定防范措施,落实监控责任,防止隐患发展为事故。
4.4.2隐患治理流程


 
 
事故隐患治理流程包括:通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。如下图所示:
隐患排查结束后,将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报。隐患排查组织部门应制定下发隐患整改通知书,应对隐患整改责任单位或部门、措施建议、完成期限等提出要求。隐患存在单位或部门在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析,并制定可靠的治理措施。隐患整改通知制定下发部门应当对隐患整改效果组织验收。
4.4.3 一般隐患治理
对于一般事故隐患,根据隐患治理的分级,由企业各级(公司、厂级、车间、部门、班组等)负责人或者有关人员负责组织整改,整改情况要安排专人进行确认。
4.4.4 重大隐患治理
经判定或评估属于重大事故隐患的,企业应当及时组织评估,并编制事故隐患评估报告书。评估报告书应当包括事故隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。
企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案。治理方案应当包括下列主要内容:
——治理的目标和任务;
——采取的方法和措施;
——经费和物资的落实;
——负责治理的机构和人员;
——治理的时限和要求;
——防止整改期间发生事故的安全措施。
4.4.5 隐患治理验收
隐患治理完成后,应根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收,实现闭环管理。重大隐患治理工作结束后,企业应当组织对治理情况进行复查评估。对政府督办的重大隐患,按有关规定执行。
4.4.6  建立隐患工作台账
企业在隐患排查治理工作的策划、实施及持续改进过程中,应完整保存隐患排查过程的记录资料,并分类建档管理。
事故隐患治理信息台账应包括下列内容:
1)事故隐患排查的时间、具体部位或者场所。
2)发现事故隐患的数量、级别和具体情况。
3)参加事故隐患排查的人员及其签字。
4)事故隐患治理情况和复查验收时间、结论、人员及其签字。
5)事故隐患排查治理统计信息台账。
5.过程管控
5.1管控要求
企业在进行过程控制时应考虑:
——可行性;
——安全性;
——可靠性;
——重点突出人的因素。
同时应以风险点为基本单元,对照安全风险管控清单开展安全风险管控效果检查分析和隐患排查
5.2 综合管控
企业每半年组织一次综合安全检查活动:
(1)督促检查重大安全风险管控措施落实情况,定期开展隐患排查;
(2)分析重大安全风险管控效果和重大隐患产生原因,调整完善风险管控措施;
(3)补充新增风险及其管控措施;
(4)通报重大隐患治理情况,补充完善隐患清单,明确隐患分级治理责任。
5.3专业管控
企业各基层单位(厂)每季度组织一次安全检查活动:
(1)检查分析本单位(厂)的安全风险管控措施落实情况,开展隐患排查;
(2)补充完善安全风险管控清单和隐患清单。
5.4 动态管控
5.4.1部门或车间
各基层单位车间或部门每月开展安全检查:
(1)检查风险管控措施落实情况,排查治理隐患;
(2)不能立即整改的隐患及时上报,危及人身安全时停止作业,按程序处置;
(3)对新增风险采取临时风险管控措施,并及时上报。
5.4.2班组
班组长每班组织对作业环境和重点工序进行安全检查:
(1)检查风险管控措施落实情况,排查治理隐患;
(2)不能立即整改的隐患及时上报,危及人身安全时停止作业,按程序处置;
(3)对新增风险采取临时风险管控措施,并及时上报。
5.4.3岗位
作业人员每天至少两次对岗位作业条件进行安全检查:
(1)依照岗位风险落实风险管控措施,排查治理隐患;
(2)检查结果及时汇报,危及人身安全时停止作业;
(3)发现新增风险及时汇报。
5.5 风险隐患公示
企业应将排查到的安全隐患和整改情况进行公示,并在显著位置设置安全风险四色分布图和公告栏,对进入风险区域的人员进行风险和隐患告知,同时应在存在重大风险的区域主要入口位置,安装重大风险警示牌,以及出现安全隐患的位置设置警示装置,对进入人员进行警示。
5.6 信息上报
企业按照要求逐级定期向上级安全生产监督管理职责的部门报告重大风险和重大隐患。
对于重大风险报告应当包括以下内容:
1)风险点的基本情况,包含风险的情况描述;
2)风险管控的措施;
3)风险分级管控责任单位或责任人。
对于重大事故隐患报告的内容应当包括:
1)隐患的现状及其产生原因;
2)隐患的危害程度和整改难易程度分析;
3)隐患的治理措施、期限。
6.持续改进
企业应根据双重预防体系建设运行结果所反映的问题和趋势,客观分析企业双重预防体系的运行质量,及时修正发现的问题和偏差,完善安全风险管控制度和隐患治理措施,强化“两道防线”,持续改进提升,不断提高本质安全水平。
6.1评估
企业应适时和定期对隐患排查治理体系运行情况进行评估,以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括体系改进的可能性和对体系进行修改的需求。评审每年应不少于一次,当发生更新时应及时组织评审。应保存评审记录。
6.2更新
企业应主动根据以下情况对隐患排查治理体系的影响,及时更新隐患排查治理的范围、隐患等级和类别、隐患信息等内容,主要包括:
——法律法规及标准规程变化或更新;
——政府规范性文件提出新要求;
——企业组织机构及安全管理机制发生变化;
——企业生产工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变化等;
——企业自身提出更高要求;
——事故事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的需求;
——其它情形出现应当进行更新。
6.3沟通
企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部沟通机制,及时有效传递隐患信息,提高隐患排查治理的效果和效率。
企业应主动识别内部各级人员隐患排查治理相关培训需求,组织开展相关培训。企业应不断增强从业人员的安全意识和能力,使其熟悉、掌握隐患排查的方法,消除各类隐患,有效控制岗位风险,减少和杜绝安全生产事故发生,保证安全生产。
6.4考核
企业应当建立事故隐患报告和举报奖励相关制度,鼓励、发动职工发现和排除事故隐患。同时企业应建立健全安全生产考核机制,签订安全生产责任目标,细化安全生产考核细则,树立安全考核红线,将安全生产工作贯穿于是企业正常生产全过程。
7.信息化
企业应采用信息化管理手段,建立安全生产双重预防信息平台,具备安全风险分级管控、隐患排查治理及统计分析等主要功能,实现风险与隐患数据应用的无缝链接。
8.文件管理
(一)文件管理要求
企业应明确文件管理的层级和部门,同时文件管理要确保文件内容清晰完整,记录详实。
(二)企业应掌握风险分级和管控情况,定期检查建档管理工作,同时监督管理对重大事故隐患登记建档,将重大事故隐患治理方案、整改完成情况、验收报告等应及时归入重大事故隐患档案。
(三)企业各基层单位应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料,并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录,以及风险分级管控清单、危险源统计表(参见附录A.8)等内容的文件化成果;涉及重大、较大风险时,其辨识、评价过程记录,风险控制措施及其实施和改进记录等,应单独建档管理。同时负责针对安全事故隐患登记建档,将事故隐患排查情况、整改完成情况、验收情况等应及时归入事故隐患档案。档案应包括以下信息:隐患名称、隐患内容、隐患所在单位、归属职能部门、评估等级、整改期限、整改完成情况、验收报告等。事故隐患排查、治理过程中形成的会议纪要、正式文件等,也应归入档案。
 
附 录 A
(资料性附录)
分析记录表
 
A.1风险点统计表
单位:  

序号 风险点名称 类型 可能导致的
主要事故类型
区域位置 所属单位 备注
             
 
填表人:       填表日期:   年   月   日      审核人:     审核日期:    年   月   日
(此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型:参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写。)
 
 
A.2设备设施清单
单位:

序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注
             
 
填表人:     填表日期:   年   月   日      审核人:    审核日期:   年   月   日
(填表说明:1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施十大类别归类,按照单元或装置进行划分,同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并,在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。)
 
 
A.3作业活动清单
单位:

序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 实施单位 活动频率 备注
             
 
填表人:     填表日期:   年   月   日      审核人:    审核日期:   年   月   日
(注:活动频率:频繁进行、特定时间进行、定期进行,当选用风险矩阵分析法(LS)时可不填写活动频率)
A.4安全检查表分析(SCL)评价记录
 
表4 安全检查表分析(SCL+LEC)评价记录
 
单位:           岗位:           风险点(区域/装置/设备/设施)   名称:         


检查项目 标准 不符合标准
情况及后果
现有控制措施 风险评价 管控层级 建议改进(新增)措施 备注  
工程技术 管理措施 培训教育 个体防护 应急处置 可能性L 频次
E
严重性C 风险值D 评价级别  
                                 
 
分析人:        日期:        审核人:        日期:          审定人:       日期:  
(注:1、分析人为岗位人员,审核人为所在岗位负责人(班组长或技术员),审定人为上级负责人或车间主任。2、当选用风险矩阵分析法(LS)法时换用风险矩阵分析格式及项目内容。3、评价级别是运用作业条件危险性分析评价方法确定的风险等级。4、管控级别是指按照风险评价确定的等级,划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分别用“红、橙、黄、蓝”标识。5、管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级,一般分为公司级、厂级、车间级、班组和岗位级。)
 
A.5作业危害分析(JHA)评价记录
 
表5作业危害分析(SCL+LS)评价记录
 
单位:           岗位:           风险点(区域/装置/设备/设施)   名称:         


检查项目 危险源或潜在事件(人、物、作业环境、管理) 主要
后果
现有控制措施 风险评价 管控层级 建议改进(新增)措施 备注  
工程技术 管理措施 培训教育 个体防护 应急处置 可能性L 严重性S 危险性R 评价级别  
                               
 
分析人:        日期:        审核人:        日期:          审定人:       日期:  
(注:1、分析人为岗位人员,审核人为所在岗位负责人(班组长或技术员),审定人为上级负责人或车间主任。2、当选用作业条件危险性分析(LEC)法时套用作业条件危险性分析格式及项目内容。3、评价级别是运用风险矩阵分析评价方法确定的风险等级。4、管控级别是指按照风险评价确定的等级,划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分别用“红、橙、黄、蓝”标识。5、管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级,一般分为公司级、厂级、车间级、班组和岗位级。)
 
A.6作业活动风险分级管控清单
单位:

风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注
编号 类型 名称 序号 名称 工程技术
措施
管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施
1 操作及作业活动   1                            
2                            
3                            
4                            
5                            
 
(注:管控措施指按一定程序确定的所有管控措施,包括“现有安全控制措施”和“建议改进(新增)措施”,内容必须详细和具体。)
A.7设备设施风险分级管控清单
 
单位:

风险点 检查项目 标准 评价级别 风险分级 不符合标准情况及后果 管控措施 管控层级 责任单位 责任人 备注
编号 类型 名称 序号 名称 工程技术
措施
管理措施 培训教育措施 个体防护措施 应急处置措施
1 设施、部位、场所、区域   1                            
2                            
3                            
4                            
5                            
6                            
 
(注:管控措施指按一定程序确定的所有管控措施,包括“现有安全控制措施”和“建议改进(新增)措施”,内容必须详细和具体。)
A.8危险源统计表

序号 风险点名称 各等级危险源数量 合计 备注
红(1级) 橙(2级) 黄(3级) 蓝(4级、5级)
               
合计            
 

附 录 B
(资料性附录)
风险点辨识方法
 
B.1安全检查表分析法(SCL)
B.1.1方法概述
依据相关的标准、规范,对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险有害因素进行判别检查。适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析。包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危险源辨识等步骤。
B.1.2安全检查表编制依据
编制依据包括:
00001——有关法规、标准、规范及规定;
00002——国内外事故案例和企业以往事故情况;
00003——系统分析确定的危险部位及防范措施;
00004——分析人员的经验和可靠的参考资料;
00005——有关研究成果,同行业或类似行业检查表等。
B.1.3编制安全检查表
编制工作包括:
00006——确定编制人员。包括熟悉系统的车间主任、安全员、技术员、设备员等各方面人员;
00007——熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。
00008——收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故事件资料,作为编制安全检查表的依据;
00009——编制表格。确定检查项目、检查标准、不符合标准的情况及后果、安全控制措施等要素(参照附录A4相关栏目内容)。
B.1.4安全检查表分析评价
分析评价步骤如下:
00010——列出《设备设施清单》(见附录A2);
00011——依据《设备设施清单》,按功能或结构划分为若干危险源,对照安全检查表逐个分析潜在的危害;
00012——对每个危险源,按照《安全检查表分析(SCL)评价记录》(见附录A4)进行全过程的系统分析和记录。
B.1.4检查表分析要求
综合考虑设备设施内外部和工艺危害。识别顺序:
a)厂址、地形、地貌、地质、周围环境、周边安全距离方面的危害;
b)厂区内平面布局、功能分区、设备设施布置、内部安全距离等方面的危害;
c)具体的建构筑物等。
B.2作业危害分析法(JHA)
B.2.1方法概述
通过对作业过程的逐步分析,找出具有危险的工作步骤,进行控制和预防,是辨识危害因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分、选定、危险源辨识等步骤。
B.2.2作业活动划分
按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段/服务阶段或部门划分。包括但不限于:
00013——日常操作:工艺、设备设施操作、现场巡检;
00014——异常情况处理:停水、停电、停气(汽)、停风、停止进料的处理,设备故障处理;
00015——开停车:开车、停车及交付前的安全条件确认;
00016——作业活动:动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业;采样分析、检尺、测温、设备检测(测厚、动态监测)、脱水排凝、人工加料(药剂)、运输装卸车、库房叉车转运、锅炉点火、机泵机组盘车、运输泥车洗车、输送机检查、清渣清聚合物、清罐内药剂等危险作业;场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修、设备管线开启等其他作业;
00017——管理活动:变更管理、现场监督检查、应急演练等;
00018——按岗位工作任务和作业流程划分作业活动,填入《作业活动清单》(见附录A3)。
B.2.3作业危害分析(JHA)评价步骤
评价步骤如下:
a)将《作业活动清单》中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤;
b)根据GB/T 13861的规定,辨识每一步骤的危险源及潜在事件;
c)根据GB 6441规定,分析造成的后果;
d)识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性;
e)根据风险判定准则评估风险,判定等级;
f)将分析结果,填入《作业危害分析(JHA)评价记录》(见附录A5)中。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
附 录 C
(资料性附录)
风险评价方法
 
C.1风险矩阵分析法(LS)
风险矩阵分析法(简称LS),R=L×S,其中R是风险值,事故发生的可能性与事件后果的结合,L是事故发生的可能性;S是事故后果严重性;R值越大,说明该系统危险性大、风险大。
 
表C.1-1  事故发生的可能性(L)判定准则

等级 标准
5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施,或危害的发生不能被发现(没有监测系统),或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4 危害的发生不容易被发现,现场没有检测系统,也未发生过任何监测,或在现场有控制措施,但未有效执行或控制措施不当,或危害发生或预期情况下发生
3 没有保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等),或未严格按操作程序执行,或危害的发生容易被发现(现场有监测系统),或曾经作过监测,或过去曾经发生类似事故或事件。
2 危害一旦发生能及时发现,并定期进行监测,或现场有防范控制措施,并能有效执行,或过去偶尔发生事故或事件。
1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施,或员工安全卫生意识相当高,严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。
 
 
表C.1-2  事件后果严重性(S)判定准则

等级 法律、法规
及其他要求
人员 直接经济损失 停工 企业形象
5 违反法律、法规和标准 死亡 100万元以上 部分装置(>2 套)或设备 重大国际影响
4 潜在违反法规和标准 丧失劳动能力 50万元以上 2套装置停工、或设备停工 行业内、省内影响
3 不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等 截肢、骨折、听力丧失、慢性病 1万元以上 1 套装置停工或设备 地区影响
2 不符合企业的安全操作程序、规定 轻微受伤、间歇不舒服 1万元以下 受影响不大,几乎不停工 公司及周边范围
1 完全符合 无伤亡 无损失 没有停工 形象没有受损
 
表C.1-3  安全风险等级判定准则(R)及控制措施
风险值 风险等级 应采取的行动/控制措施 实施期限
20-25 A/1级 极其危险 在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估 立刻
15-16 B/2级 高度危险 采取紧急措施降低风险,建立运行控制程序,定期检查、测量及评估 立即或近期整改
9-12 C/3级 显著危险 可考虑建立目标、建立操作规程,加强培训及沟通 2 年内治理
4-8 D/4级 轻度危险 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查 有条件、有经费时治理
1-3 E/5级 稍有危险 无需采用控制措施 需保存记录
 
 
表C.1-4  风险矩阵表




5 轻度危险 显著危险 高度危险 极其危险 极其危险
4 轻度危险 轻度危险 显著危险 高度危险 极其危险
3 轻度危险 轻度危险 显著危险 显著危险 高度危险
2 稍有危险 轻度危险 轻度危险 轻度危险 显著危险
1 稍有危险 稍有危险 轻度危险 轻度危险 轻度危险
    1 2 3 4 5
 
LEC
作业条件危险性分析评价法(简称LEC)。L(likelihood,事故发生的可能性)、E(exposure,人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence,一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值,再以三个分值的乘积D(danger,危险性)来评价作业条件危险性的大小,即:D=L×E×C。D值越大,说明该作业活动危险性大、风险大。
表C.2-1  事故事件发生的可能性(L)判定准则

分值 事故、事件或偏差发生的可能性
10 完全可以预料
6 相当可能;或危害的发生不能被发现(没有监测系统);或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施;或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差
3 可能,但不经常;或危害的发生不容易被发现;现场没有检测系统或保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等),也未作过任何监测;或未严格按操作规程执行;或在现场有控制措施,但未有效执行或控制措施不当;或危害在预期情况下发生
1 可能性小,完全意外;或危害的发生容易被发现;现场有监测系统或曾经作过监测;或过去曾经发生类似事故、事件或偏差;或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差
0.5 很不可能,可以设想;危害一旦发生能及时发现,并能定期进行监测
0.2 极不可能;有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施;或员工安全卫生意识相当高,严格执行操作规程
0.1 实际不可能
 
表C.2-2  暴露于危险环境的频繁程度(E)判定准则
分值 频繁程度 分值 频繁程度
10 连续暴露 2 每月一次暴露
6 每天工作时间内暴露 1 每年几次暴露
3 每周一次或偶然暴露 0.5 非常罕见地暴露
 
表C.2-3  发生事故事件偏差产生的后果严重性(C)判定准则
分值 法律法规
及其他要求
人员伤亡 直接经济损失
(万元)
停工 公司形象
100 严重违反法律法规和标准 10人以上死亡,或50人以上重伤 5000以上 公司
停产
重大国际、国内影响
40 违反法律法规和标准 3人以上10人以下死亡,或10人以上50人以下重伤 1000以上 装置
停工
行业内、省内影响
15 潜在违反法规和标准 3人以下死亡,或10人以下重伤 100以上 部分装置停工 地区影响
7 不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等 丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病 10万以上 部分设备停工 公司及周边范围
2 不符合公司的安全操作程序、规定 轻微受伤、间歇不舒服 1万以上 1套设备停工 引人关注,不利于基本的安全卫生要求
1 完全符合 无伤亡 1万以下 没有
停工
形象没有受损
 
 
表C.2-4  风险等级判定准则(D)及控制措施

风险值 风险等级 应采取的行动/控制措施 实施期限
>320 A/1级 极其危险 在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估 立刻
160320 B/2级 高度危险 采取紧急措施降低风险,建立运行控制程序,定期检查、测量及评估 立即或近期整改
70~160 C/3级 显著危险 可考虑建立目标、建立操作规程,加强培训及沟通 2年内治理
20~70 D/4级 轻度危险 可考虑建立操作规程、作业指导书,但需定期检查 有条件、有经费时治理
<20 E/5级 稍有危险 无需采用控制措施,但需保存记录 /
 
C.3风险程度分析法(MES)
C.3.1风险的定义
指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。人们常常将可能性L的大小和后果S的严重程度分别用表明相对差距的数值来表示,然后用两者的乘积反映风险程度R的大小,即R=LS。
C.3.1.1事故发生的可能性L
人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和人体暴露于危害(危险状态)的频繁程度E1;单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和危害(危险状态)出现的频次E2
C.3.1.2控制措施的状态M
对于特定危害引起特定事故(这里“特定事故”一词既包含“类型”的含义,如碰伤、灼伤、轧入、高处坠落、触电、火灾、爆炸等;也包含“程度”的含义,如死亡、永久性部分丧失劳动能力、暂时性全部丧失劳动能力、仅需急救、轻微设备损失等)而言,无控制措施时发生的可能性较大,有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小,有预防措施时发生的可能性最小。控制措施的状态M的赋值见表C.3-1。
表C.3-1控制措施的状态(M)判定准则

分数值 控制措施的状态
5 无控制措施
3 有减轻后果的应急措施,如警报系统、个体防护用品
1 有预防措施,如机器防护装置等,但须保证有效
 
C.3.1.3人体暴露或危险状态出现的频繁程度E
人体暴露于危险状态的频繁程度越大,发生伤害事故的可能性越大;危险状态出现的频次越高,发生财产损失的可能性越大。人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E的赋值见表C.3-2。
表C.3-2人体暴露于危险状态的频繁程度或危险状态出现的频次(E)判定准则

分数值 E1(人身伤害和职业相关病症):
人体暴露于危险状态的频繁程度
E2(财产损失和环境污染):
危险状态出现的频次
10 连续暴露 常态
6 每天工作时间内暴露 每天工作时间出现
3 每周一次,或偶然暴露 每周一次,或偶然出现
2 每月一次暴露 每月一次出现
1 每年几次暴露 每年几次出现
0.5 更少的暴露 更少的出现
注1:8小时不离工作岗位,算“连续暴露”;危险状态常存,算“常态”。
注2:8小时内暴露一至几次,算“每天工作时间暴露”;危险状态出现一至几次,算“每天工作时间出现”。
 
C.3.2事故的可能后果S
表C.3-3表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分档赋值。
表C.3-3事故的可能后果严重性(S)判定准则

分数值 事故的可能后果
伤害 职业相关病症 财产损失(元) 环境影响
10 有多人死亡   >1千万 有重大环境影响的不可控排放
8 有一人死亡或多人永久失能 职业病(多人) 100万—1000万 有中等环境影响的不可控排放
4 永久失能(一人) 职业病(一人) 10万—100万 有较轻环境影响的不可控排放
2 需医院治疗,缺工 职业性多发病 1万—10万 有局部环境影响的可控排放
1 轻微,仅需急救 职业因素引起的身体不适 <1万 无环境影响
注:表中财产损失一栏的分档赋值,可根据行业和企业的特点进行适当调整。
 
C.3.3根据可能性和后果确定风险程度R=L·S=MES
将控制措施的状态M、暴露的频繁程度E(E1或E2)、一旦发生事故会造成的损失后果S分别分为若干等级,并赋予一定的相应分值。风险程度R为三者的乘积。将R亦分为若干等级。针对特定的作业条件,恰当选取M、E、S的值,根据相乘后的积确定风险程度R的级别。风险程度的分级见表C.3-4。
表C.3-4风险程度的分级判定准则(R)

R=MES 风险程度(等级)
>180
90-150
50-80
20-48
≤18
1级
2级
3级
4级
5级
注:风险程度是可能性和后果的二元函数。当用两者的乘积反映风险程度的大小时,从数学上讲,乘积前面应当有一系数。但系数仅是乘积的一个倍数,不影响不同乘积间的比值;也就是说,不影响风险程度的相对比值。因此,为简单起见,将系数取为1。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
河南省燃气行业安全生产风险隐患
双重预防体系建设实施细则
 
为贯彻落实《河南省深化安全生产风险隐患双重预防体系建设行动方案》(豫政办〔2018〕68号)、《河南省住建厅关于印发河南省城市市政公用设施运营安全风险隐患双重预防体系建设工作方案的通知》(豫建城〔2018〕109号),建立针对性、可操作性强的安全风险防控和隐患排查治理体系,根据《河南省企业风险分级管控隐患排查治理双重预防指导手册》、《河南省企业安全风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则》,制定本实施细则。
一、工作任务和工作目标
工作任务:组织河南省燃气行业开展安全生产风险隐患双重预防体系建设,通过完善风险隐患排查治理制度、安全风险可视化、安全隐患整改措施落实到位,保证燃气行业安全形势稳定,不发生安全事故。
工作目标:在燃气行业建立安全生产风险隐患双重预防体系,防范安全风险、整改安全隐患、防范安全事故。
二、基本要求
(一)组织机构
1.行业级
成立公司构建安全风险隐患双重预防体系工作领导小组
组  长: 
副组长: 
组员: 
2.企业级
各企业应成立相应的活动领导小组,有针对性地制定本单位的活动方案并组织实施。
(二)制度建设
建立《安全生产事故隐患管理标准》,对安全隐患的分级管控,排查治理做出管理要求。
(三)岗位责任
建立覆盖企业全员的岗位责任制。
(四)教育培训
    建立企业教育培训制度。
三、风险管控
(一)风险点确定
1.风险点划分
1.1 按导致事故的能量或危险物质意外释放的成因理论分类:
第一类危险源:生产过程中存在的可能发生意外释放的能量或危险物质,包括各种能量源和能量载体,它是造成事故的根本原因。
第二类危险源:导致能量或危险物质约束或限制失效的各种不安全因素。这种不安全因素来自作业环境中的人的不安全行为、物的不安全状态、有害作业环境以及安全管理缺陷。
1.2 按危险源的事故性质特征分类(GB/T13816-1992《生产过程危险和有害因素分类与代码》):
1)物理性危险和有害因素:指设备、设施缺陷,防护缺陷,电危害,噪声危害,电磁辐射,运动物危害,明火,能造成灼伤的高温物质,能造成冻伤的低温物质,粉尘与气溶胶,作业环境不良,信号缺陷,标志缺陷,以及其它物理性危险、危害因素。
2)化学性危险和有害因素:指易燃易爆性物质,自燃性物质,有毒物质,腐蚀性物质,以及其它化学性危险、危害因素。
3)生物性危险和有害因素:指致病微生物,传染病媒介物,致害动物,致害植物,以及其它生物性危险、危害因素。
4)心理、生理性危险和有害因素:指负荷超限,健康状况异常,从事禁忌作业,心理异常,辨识功能缺陷,以及其它心理、生理性危险危害因素。
5)行为性危险和有害因素:指挥错误,操作失误,监护失误及其它错误。
6)其它危险和有害因素:如社会治安环境等,以及其它行为性危险、危害因素。
1.3参照事故与职业病类别分类(参照GB6441-86《企业职工伤亡事故分类标准》):物体打击,车辆伤害,机械伤害,起重伤害,触电,淹溺,灼烫,火灾,高处坠落,坍塌,冒顶片帮,透水,放炮,火药爆炸,瓦斯爆炸,锅炉爆炸,容器爆炸,其它爆炸,中毒和窒息,其它伤害。
2.风险点排查
2.1危险源辨识的基本原则
危险源辨识应根据体系建设的范围,按照“纵向到底、横向到边、不留死角”的原则,对公司的各项作业活动、设备设施和生产环境中存在的或潜在的危险源进行全面辨识。
2.2 危险源辨识的范围
对危险源的辨识应充分考虑在生产全过程中可能对安全生产以及员工的职业健康造成直接或潜在危险或危害的所有因素。辨识范围包括以下几个方面:常规活动、非常规活动、所有进入作业场所人员的活动和所有作业场所内的设施。同时要考虑三种时态(过去、现在、将来)与三种状态(正常、异常、紧急)。
2.2.1常规活动:公司正常生产作业以及配套的经营、管理活动。包括燃气销售,市场开发,设备设施的巡检、维护,工程建设、安装、改造,原材料采购、运输,燃气的存储、运输,管网运行等。
2.2.2非常规活动:常规活动以外的活动,包括在用设备计划检修,事故抢修,改建、扩建、技术改造工程项目等。
2.2.3所有进入作业场所人员的活动:包括公司内部人员、参访人员以及相关方人员的活动。
2.2.4所有作业场所内的设施:包括公司所属的设施设备和外来的设备。
2.2.5危险源辨识中应考虑的因素
1)正常、异常、紧急三种状态
正常状态:指正常作业活动中存在的危险有害因素。
异常状态:指设备故障、检修、停电等非正常状态下产生的危险有害因素。
紧急状态:指发生意外泄漏、爆炸、雷击、火灾、安全设施故障等紧急情势下产生的危险有害因素。
2)过去、现在、将来三种时态
过去:指在以往曾经发生的事故、事件和职业病。
现在:指在目前的生产作业和生产运行中存在的危险有害因素;
将来:指在计划实施的技术改造、生产扩建、工艺变更、设备更新等活动中,将引起的危险源的变化以及可能诱发的新危险源。
3.风险点确认
    根据风险点类型和对单位所有业务的排查结果,逐一开展风险源辨识,确认其是否存在风险。
(二)风险点辨识与分析
1.基础资料收集
1.1 信息收集的内容
作业活动信息的完整性、准确性是保障辨识、评价工作顺利进行并取得正确结果的基础,收集的信息资料应至少包括以下几个方面:
1)任务信息:作业活动实施的地点、频率、时间段、持续时间以及参与的岗位和人员等。
2)设备信息:作业活动可能用到的机械、设备、工具、器具等及其使用说明;检漏设备、特种设备(压力容器、压力管道、锅炉、起重设备等)的运行状态(压力、温度、时间)及检测资料。
3)物质信息:在作业活动所使用的或产生的物料中,其物质成分及其物理形态(烟气、蒸汽、液体、粉末、固体、温度、压力、流量)和化学性质(燃爆、腐蚀、毒性)等有关资料。
4)控制方法信息:技术工艺文件、操作规程、安全规程、作业程序和岗位作业标准,工艺状态(压力、温度、时间、流量、流速),员工的能力及已接受的相关培训,现场安全控制设施。
5)手工操作信息:操作对象的尺寸、形状、重量其表面特征信息;搬运作业距离、操作作业空间、作业环境信息。
6)数据信息:工艺参数、产量产能、设施运行状态、作业活动、安全检查及作业环境(浓度、照明、粉尘、噪声、振动、烟气)监测数据。
7)事故、事件信息:与该项作业活动有关的事故、事件的经历、数量、频次,改进措施及实施效果。
8)现场工作环境(条件):空间、高度、温度、湿度、安全防护设施等情况。
1.2 信息收集的方法
根据需要可采用调查、访谈、现场观察;查阅记录、文件、标准等。分析工作人员应将收集的资料进行分类整理;登记入册;编号标识。
2.辨识方法
在划分作业单元、作业活动,充分收集信息的基础上,辨识评价工作小组根据作业活动的特点,选择使用或综合使用直接经验分析法、系统安全分析法、综合性分析法。
考虑到各类方法应用的难易程度受专业知识所限,作为推荐,应以工作安全分析法(JSA)及预先危险分析法(PHA)为主,并配合使用安全检查表法。
当需对特殊装置或复杂系统的安全状况进行更准确、可靠的判断时,需以科研项目的方式,开展应用其它系统安全分析方法的专题研究。
(三)风险评价
1.评价方法
1.1 定性评价
根据人的经验和判断能力对公司活动、产品和服务中存在的危险源状况,及其导致事故发生的可能性和后果进行评价的方法,如类比法、安全检查表法、预先危险性分析(PHA)、故障类型和影响分析(FMEA)等。
1.2半定量评价
使用一种或几种可直接或间接反映物质和系统危险性的指数(指标)来评价系统危险性的大小,如物质特性指数、人员素质指标等。此类方法有作业条件危险性分析法(LEC),风险矩阵法等。
1.3定量评价
通过调查统计,用系统的事故发生概率与事故严重程度评价系统风险,如道化学公司法、帝国化学公司蒙德法等。
推荐使用风险矩阵法:
风险矩阵法是根据事故发生的可能性及其可能造成的损失的乘积来衡量风险的大小,其计算公式是:
                  风险值:  D= P×S
式中,P 表示事故发生可能性;S 表示事故可能造成的损失;D 表示风险性值。

有效类别 赋值 可能造成的损失
人员伤害程度及范围 由于伤害估算的损失(元) 环境污染 法规及规章制度符合状况 公司形象受损程度或范围
A 6 多人死亡 500万以上 发生省级及以上有影响的污染事件 违反法律法规、强制性标准 产生国内及国际影响
B 5 一人死亡 100万到500万
之间
发生市级有影响的污染事件 不符合行政法律法规 影响限于省级范围内
C 4 多人受严重伤害 4万到100万 污染波及相邻公司 不符合部门规章制度 影响限于城市范围内
D 3 一人受严重伤害 1万到4万 污染限于厂区,紧急措施能处理 不符合集团公司规章制度 影响限于集团公司范围内
E 2 一人受到伤害,需要急救;或多人受轻微伤害 2000到1万 设备局部、作业过程局部受污染,正常治污手段能处理 不符合公司规章制度 影响限于公司范围内
F 1 一人受轻微伤害 0到2000 没有污染 完全符合 无影响
损失程度赋值表:将损失分为6类(即A-F),依次递减赋值为(6-1); 
可能性赋值表:事故发生的可能性也分为6类(即G-L),依次递减赋值为(6-1)。

赋值 1 2 3 4 5 6
有效类别 L K J I H G
发生的
可能性
不可能 极不可能发生 过去偶尔发生 过去曾经发生、或在异常情况下发生 常发生或在预期情况下发生 在正常情况下经常发生
发生可能性的衡量(发生频率) 估计从不发生 10年以上可能发生一次 10年内可能发生一次 5年内可能发生一次 每年可能发生一次 1年内能发生10次或以上
管理措施 时时检查,有操作规程,并严格执行 每日检查;有操作规程,并执行 每周检查;有操作规程、但偶尔不执行 每月检查;有操作规程,只是部分执行 偶尔检查或大检查;有操作规程,但只是偶尔执行(或操作规程内容不完善) 从来没有检查;没有操作规程
员工胜任
程度
高度胜任(培训充分,经验丰富,意识强) 较胜任,偶然出差错 能胜任,出差错频次一般 一般胜任(有上岗证,有培训,但经验不足,多次出差错) 不够胜任(有上岗资格证,但没有接受有效培训) 不胜任(无任何培训、无任何经验、无上岗资格证)
设备设施
现状
运行优秀 运行良好,基本不出故障 运行后期,可能出故障 过期未检、偶尔出故障 超期服役、经常出故障,不符合公司规定 带病运行,不符合国家、行业规范
监测、控制、报警、联锁、补救措施 有效防范控制措施 有,偶尔失去作用或出差错 有,仍然存在失去作用或出差错 有,但没有完全使用(如个人防护用品) 防范、控制措施不完善 无任何防范或控制措施
 
2.风险分级
根据风险值的大小,可将风险分为4个等级。

风险等级划分
风险值 风险等级 备注
18-36 重大风险 Ⅳ级
9-16 中等风险 Ⅲ级
3-8 一般风险 Ⅱ级
1-2 低风险 Ⅰ级
 
3.重大风险判定原则
    将计算得出风险值与风险矩阵及 “风险等级划分”对照即可得到相应的风险等级。
(四)风险控制措施
    1.有控制措施评估后,制定风险控制措施的改进方案,现有控制措施及改进方案一般包括以下几方面:
1)安全技术措施;
2)管理措施;
3)个体防护;
4)现有控制措施文件;
5)其它改进建议。
2.重大风险控制措施
对于重大风险,应制定专项管理方案或应急预案予以控制。专项管理方案由安全管理部负责组织编制,报管理者代表审核,经总经理批准后,各责任单位负责实施。
3.控制措施有效性评审
    各单位危险源辨识成果及控制措施应通过安全管理部组织的评审,以确认其有效性。
4.风险分级管控
在风险控制策划管理中,针对各项危险源,按其风险等级进行分级管理,其基本对策措施有:制定专项管理方案、实施目标控制、制定应急预案、完善工作程序、强化现场监督、定期教育培训等。
(五)风险告知
制作风险告知牌,以四色图、风险比较图、岗位安全风险明白卡、重大安全风险公告栏等警示标志告知员工和进入场站人员存在的安全风险及应对措施。
四、隐患排查
(一)隐患分级与分类
1.隐患分类
安全隐患划分为基础管理和现场管理两个大类,其中基础管理类包含13个中类,现场管理类包含11个中类。 
(1)基础管理类 
基础管理类隐患主要是针对生产经营单位资质证照、安全生产管理机构及人员、安全生产责任制、安全生产管理制度、安全操作规程、教育培训、安全生产管理档案、安全生产投入、应急救援、特种设备基础管理、职业卫生基础管理、相关方基础管理、其他基础管理等方面存在的缺陷。 
(2)现场管理类 
现场管理类隐患主要是针对特种设备现场管理、生产设备设施、场所环境、从业人员操作行为、消防安全、用电安全、职业卫生现场安全、有限空间现场安全、辅助动力系统、相关方现场管理、其他现场管理等方面存在的缺陷。 
2.隐患分级 
根据燃气安全特点,对安全隐患实施分级管理,分为四级:重大隐患、一级隐患、二级隐患、三级隐患。
(1)重大隐患 
非常严重的安全隐患, 极有可能导致燃气设施发生危及用户、 周围邻居及员工生命财产安全的泄漏,以及引起中毒、火灾、爆炸等事故或违反国家规范明令禁止条例款的,需公司召集有关部门、专家研究制定方案整改,或上报政府部门协调整改的隐患。 
(2)一级隐患
严重的安全隐患,具有可能导致燃气设施发生危及用户、周围邻居及员工生命财产安全的泄漏,以及引起中毒、火灾、爆炸等事故或违反国家规范明令禁止条例款的,需及时整改的,公司重点关注和管控的隐患。 
(3)二级隐患 
较严重的安全隐患,具有可预见的危险,隐患存在部门可依靠自身资源解决,或可以自行协调其他部门资源整改处置的隐患。 
(4)三级隐患 
具有潜在的危险,在一定时间内不会造成危险,且隐患存在部门能够独立快速解决。
(二)隐患排查清单
建立企业隐患排查清单,开展隐患排查。
(三)组织实施
按照“谁主管,谁负责” 、“早发现早整改,随时发现随时整改”的原则,各级各部门应规定时间、内容和频次进行排查,及时收集、查找并上报发现的事故隐患,根据安全隐患标准及依据隐患级别和自身实际能力,采取措施对隐患进行整改。上级部门在安全检查中发现的隐患,应及时告知被检查部门。 
(四)隐患治理
各企业发现或接到员工事故隐患报告后,应立即按照职责分工组织本单位专业人员对隐患进行核实,并对事故隐患进行分级。 
二级隐患、三级隐患由隐患存在部门按照“定人员、定时间、定责任、定标准、定措施”的“五定”原则积极整改。
一级隐患、重大隐患由企业安委会负责,由公司主要负责人召集安委会成员研究、制定隐患整改方案,必要时可邀请外部专家参与隐患整改方案的制定。
各级隐患中的漏气隐患应在24小时内消除,用户侧和需要政府等外部配合协调的各类隐患的整改时限视情况而定。
隐患的验收注销:
一般事故隐患整改完毕后,分级组织验收,并在《一般事故隐患报告登记表》填写验证情况后归档留存。
重大事故隐患整改完毕后,由安全管理部组织相关部门进行联合验收,及时填写《重大事故隐患销案验收表》,必要时上报至上级管理部门。
五、过程管控
各类各级事故隐患治理过程中,隐患存在部门应当采取相应的安全防范措施,防止事故发生,各级安全管理部门应进行监控。
(一)信息上报
员工或基层单位发现的隐患采用逐级报告的方法,报告至各安全管理部门或上级领导,各安全管理部门对各类隐患进行验证、登记分类;特殊情况下,可以越级报告。
(二)报告形式
报告采用书面形式,特殊情况可采用口头报告。
对于已经纳入日常管理的,按照日常管理的要求进行统计、分析、上报和整改等,对于暂时未纳入日常管理的隐患,应采用书面形式报告隐患。一般事故隐患的书面报告应包含隐患地点﹑隐患内容﹑隐患级别、拟采取措施建议﹑报告人姓名﹑报告接受人姓名、报告时间等。重大事故隐患的书面报告还应包含隐患的基本情况、隐患的危害程度、隐患的整改方案和监控应急措施。
隐患报告实行分级报送,三级隐患应报送至所站安全管理人员,二级隐患应报送至部门安全管理室,一级隐患和重大隐患应报送至公司安全管理部。每级上报时间不超过一个工作日。
公司安全管理部接到重大事故隐患报告后,确认为重大事故隐患的应填写《重大事故隐患登记表》,报公司安全生产管理委员会研究,必要时报政府相关部门。
六、持续改进
每年组织内部审核、外部审核、管理评审,对体系运行中存在的问题进行整改。
七、信息化
    通过企业内部安全信息上报系统。
八、文件管理
建立双重预防体系文件,包括管理手册、体系文件、管理表格等,定期更新。
九、附录
 
 
附件1:危险作业活动清单
 
****危险作业活动清单
部门:                  评价者:                 审核者:                      

序号 作业活动地点 工作/任务名称 评价方法 评价者 备注
           
           
           
           
           
           
           
           
           
 
 
 
附件2:危险源辨识及控制措施表(JSA)
 
*****作业(****操作)危险源辨识及控制措施表(JSA)

工作名称/任务: 地点: 编号:
部门: 主管人 :                         工作执行人职务:
编制:             审查:                  批准:
作业环境条件
□室内  □室外  □冷  □热  □湿   □灰尘  □水汽  □噪音 □震动  □天气状况不良  □其它 
基本工作行动
□举重 □抓取 □推  □坐  □伸展  □弯曲  □跪 □直立  □拖  □蹲  □其它
序号 工作
步骤
潜在危险
(每一步骤存在风险或隐患)
危害原因 风险评估 风险控制措施
(采取何种控制措施来防止事故发生)
其它需说明情况
可能性 损失
 
风险值
 
风险等级
1 文字
(图片)
               
2                  
                   
N                  
 
 
 
 
附件3:PHA分析表
 
**** PHA 分析表
 

单元名称:                      编制:                      编号:
 
危险有
害因素
 
原因 后果 危险等级 改进措施/预防方法
可能性 损失 风险值


  文字
(图片)
           
               
               
               
               
               
               
               
               
 
注:本工作表格要求划分整个系统为若干子系统(单元);参照同类产品或类似的事故教训及经验,查明分析单元可能出现的危险因素;确定危险的起因、后果;分析危险等级;并提出消除或控制危险的对策,当危险不能控制的情况下,分析最好的损失预防的方法。

附件4:风险等级汇总表
 
****工作/任务风险等级汇总表
 

特别重大风险任务
Ⅴ级(30~36)
重大风险任务
Ⅳ级(18~24)
中等风险任务
Ⅲ级(9~16)
一般风险任务
Ⅱ级(3~8)
低风险任务
Ⅰ级(1~2)
序号 工作/任务
名称


序号 工作/任务名称

序号 工作/任务名称

序号 工作/任务名称

序号 工作/任务名称 风险值
1     1     1     1     1    
2     2     2     2     2    
3     3     3     3     3    
4     4     4     4     4    
5     5     5     5     5    
6     6     6     6     6    
7     7     7     7     7    
8     8     8     8     8    
 
 
 
 
 
 
 

附件5:重大风险清单
重大风险清单

序号 单位 作业活动/
场所
风险因素 风险特征/
导致后果
控制措施
           
           
           
           
           
           
           
           
           
           
 
 
 
 
 
 
附件6:安全生产风险公告栏
 
安全生产风险公告栏
 

序号 地点 危险有害因素 事故
类型
产生
后果
影响
范围
风险
等级
管控
措施
责任人
                 
                 
                 
                 
                 
                 
                 
                 
                 
                 
 
 
 
 
 
 
 

附件7:安全检查表
 
         月份安全检查表

被检查单位   检查日期 年   月   日
检查人员  
主项 子项 考核内容 分值 检查情况 得分
A *** A1 *** 1   1    
2   1    
3   1    
……   1    
A2            
……            
……                
                 
                 
                 
                 
合     计      
得 分 率  
被检查单位
负责人
 
 
 
 
附件8:整改通知书
整改通知单
 
编号:            

 
                    :
年   月    日检查发现你处存在如下不合格项或安全隐患,为了确保生产、设备及人身安全,应按要求及时整改完毕,并按时将《整改回执单》返回我处,以便复查验收。                                                          
整改项目及要求:
接表人
(电子签章)
  日期   签发人  
 
说明:1.本档案需建立到二级。
      2.保存年限为两年。
附件9:整改回执单
整改回执单
 

                             
                   :
 
年   月   日检查发现我处存在的不合格项或安全隐患,已经按期整改完毕,整改单编号:          ,请复查验收。
整改项目及内容:
复验意见:
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
复验人:                               日期:     年   月   日
 
填报单位   填报人   日期  
 
说明:1.本档案需建立到二级。
      2.保存年限为两年。

河南省供热行业安全生产风险隐患
双重预防体系建设实施细则
 
为贯彻落实《河南省深化安全生产风险隐患双重预防体系建设行动方案》(豫政办〔2018〕68号)、《河南省住建厅关于印发河南省城市市政公用设施运营安全风险隐患双重预防体系建设工作方案的通知》(豫建城〔2018〕109号),建立针对性、可操作性强的安全风险防控和隐患排查治理体系,根据《河南省企业风险分级管控隐患排查治理双重预防指导手册》、《河南省企业安全风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则》,制定本实施细则。
一、工作任务和工作目标
工作任务:组织河南省供热行业开展安全生产风险隐患双重预防体系建设,通过完善风险隐患排查治理制度、安全风险可视化、安全隐患整改落实到位,保证供热行业安全形势稳定,不发生安全事故。
工作目标:在供热行业建立安全生产风险隐患双重预防体系,防范安全风险、整改安全隐患、防范安全事故。
二、基本要求
(一)组织机构
1.行业级
成立企业构建安全风险隐患双重预防体系工作领导小组
组  长: 
副组长: 
组  员: 
2.企业级
各企业应成立相应的活动领导小组,有针对性地制定本单位的活动方案并组织实施。
(二)制度建设
制定《安全生产事故隐患管理标准》。
建立安全生产风险分级管控制度、安全检查与生产安全事故隐患排查治理制度、双体系建设奖惩管理制度;解决安全风险防控建设工作怎么干、谁来干、干什么的问题;合理、健全、与时俱进的制度是安全风险防控工作健康、持续、全面、深入开展的基础和保障。
(三)岗位责任
建立覆盖企业全员的岗位责任制。
领导小组职责:负责“双重预防体系”建设方案的制定,并对机制建设情况进行全程监督管理;负责组织安全设施与管理方面风险点的排查、风险点统计、确定风险等级、明确管控措施和管控手册的编制。分析存在的问题,监督治理方案以及相应的实施工作;监督隐患的整改、防范措施、资金、期限的落实;负责职业危害的防控和风险公告警示工作;负责“双重预防体系”的组织、开展、协调、监督、考核、总结工作。具体职责分工如下:
1.组长职责:负责对安全风险分级管控和事故隐患排查治理工作全面负责。安排安全风险分级管控体系建设的具体工作,保证安全风险分级管控和隐患治理的资金投入。安排领导小组成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等工作,及时掌握安全风险分级管控和重大隐患治理情况,治理重大隐患前要督促有关部门制定有效的防范措施,并明确分管负责人。按事故隐患排查治理体系要求对隐患实施清单化管理。
2.副组长职责:负责双控机制建设工作组织协调、过程培训、技术指导,完成安全风险分级管控文件编制,对体系建设过程提出建议;负责组织检查安全风险分级管控和隐患排查治理制度落实情况;及时向主要负责人报告重大风险管控和重大隐患治理情况。
3.组员职责:组员是安全风险分级管控和事故隐患排查治理的责任主体,对本单位的安全风险和事故隐患进行监督管理;建立健全安全风险和事故隐患排查治理台账;及时排查并制止违章作业、违章指挥、违反劳动纪律等行为;按时报告安全风险管控和事故隐患及其排查治理情况;组织本单位安全风险管控和事故隐患排查治理教育和培训,如实记录教育和培训情况。
4.职工参与:组织员工全员参与风险管控和隐患治理工作。
(四)教育培训
建立企业教育培训制度。
1.全员培训
安全风险隐患双重预防体系全面培训和普及,为工作的全面推进打下基础。
2.有针对性的分层次培训
对安全风险隐患双重预防体系企业领导小组及项目组成员进行培训。领导组决策层了解安全风险隐患双重预防的重要性,更好决策及全力支持此项工作;项目组是安全风险隐患双重预防工作的重要参与及实施者,针对怎么开展安全风险点及危险源辨识,怎么防控等进行针对性培训。
三、风险管控
 
工作流程
(一)风险点确定
1.开展风险评估
1.1合理划分辨识单元
要对整个企业生产、施工领域根据生产工艺特点和作业活动方式划分辨识单元,单元划分应该分层次逐级进行,一般可以将整个生产系统依次划分成分企业、车间(工段)、班组三个辨识单元。
1.2编制辨识清单
参照《生产经营单位职工伤亡事故分类》(GB6441—1986)、《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GB/T13861—2009)、《河南省企业安全风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则(试用)》(豫安监管办〔2018〕第79号),以及本企业生产工艺和岗位等特点分别编制危险(有害)因素排查辨识清单,全面、详细地排查辨识各个岗位、各个生产环节存在的各类危险(有害)因素。
1.3开展风险评估
科学选择评估方法(安全检查表分析、工作危害分析或风险矩阵法),综合分析事故发生的途径、条件、可能及其后果严重程度等,对危险(有害)因素风险大小进行评定。
2.确定风险等级
在风险辨识的基础上,结合自身实际,按照危险程度及可能造成后果的严重性,根据各行业制定的安全风险分级标准,将风险由高到低依次划分为4个等级(重大风险、较大风险、一般风险和低风险),分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示,绘制出“红橙黄蓝四色安全风险点分布图”。
3.明确管控措施
要针对风险类别和等级,将风险点逐一明确管控层级,建立“风险管控责任清单”和“风险管控措施清单”。
3.1制定管控措施
管控措施包括风险名称、风险位置、风险类别、风险等级、管控主体、管理标准、管理措施、应急处置措施等。其中,如存在重大风险要单独汇总,登记造册,并对重大风险存在的作业场所或作业活动、工艺技术条件、技术保障措施、管理措施、应急处置措施、责任部门及工作职责等进行详细说明。
3.2明确管控责任
按照已划分的辨识单元,明确风险管控的具体责任单位、责任人。
3.3编制教育培训计划
制定双重预防体系建设应编制宣传资料,落实教育培训经费,组织开展全员教育培训,健全落实安全培训责任制。
4.风险公告警示
要建立完善的安全风险公告警示制度,一般实行企业、车间(工段)、班组三级公告,公告内容应及时更新和建档。
企业:根据风险评估结果,集中对重大以上风险实施企业级公示,在醒目位置设置公告栏,公告内容包括危险有害因素、事故类型、后果、影响范围、风险等级、管控措施和应急处理方式、措施落实责任人、有效期、报告电话等,同时将生产设施、作业场所等区域存在的不同等级风险,使用红、橙、黄、蓝四种颜色,标示在总平面布置图或地理坐标图中。
车间(工段):在醒目位置设置公告栏对较大以上安全风险进行公示,对存有较大以上风险的场所、设备设施,要设立安全警示标志;对存在重大风险(重大危险源)的重点区域或设备设施要增设公告牌,便于随时进行安全风险确认,指导员工安全规范操作。
班组:制作安全风险告知卡,标明各岗位主要安全风险、可能引发的事故类别、管控措施、安全操作规程、及应急措施等内容;要将岗位安全风险告知卡内容作为岗位人员安全风险教育和技能培训的基础资料之一,并在应用中不断补充完善。
(二)风险点辨识与分析
1.选取风险识别方法
以安全检查表法(SCL)、作业危害分析法(JHA)等方法进行风险识别。
2.安全检查表法
安全检查表分析法的目的是针对拟分析的对象列出一些项目,识别出一般工艺设备和操作有关的已知类型的危险、有害因素、设计缺陷以及事故隐患,查出各层次的不安全因素,确定检查项目;以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表,进行检查或评审。
2.1安全检查表编制的依据
有关标准、规程、规范及规定。
国内外事故案例和热力行业以往的事故情况。
系统分析确定的危险部位及防范措施。
分析人员的经验和可靠的参考资料。
有关研究成果,同行业或类似行业检查表等。
2.2安全检查表编制分析要求
既要分析设备设施表面看得见的危害,又要分析设备设施内部隐藏的内部构件和工艺的危害。
对设备设施进行危害识别时,应遵循一定的顺序。先识别设备设施地址,考虑地形、地貌、地质、周围环境、安全距离方面的危害,再识别厂区内平面布局、功能分区、危险设施布置、安全距离等方面的危害,再识别具体的建构筑物等。对于一个具体的设备设施,可以按照系统一个一个的检查,或按照部位顺序,从上到下、从左到右或从前到后都可以。
分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等,检查项目是静态的物,而非活动。所列检查项目不应有人的活动,即不应有动作。
检查项目列出后,还要列出与之对应的标准。标准可以是法律法规的规定,也可以是行业规范、标准、本企业的有关操作规程、工艺规程或工艺卡片的规定。检查项目应该全面,检查内容应该细致,达不到标准就是一种潜在危害。
控制措施不仅要列出报警、消防检查检验等控制措施,还应列出工艺设备本身带有的控制措施,如连锁、安全阀、液位指示、压力指示等。
2.3安全检查表分析步骤
①、列出《设备设施清单》(见附录1 设备设施清单表)。
②、确定编制人员。包括熟悉系统的各方面人员,如班组长、技术员、设备员、安全员等。
③、熟悉系统。包括系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安全卫生设施。
④、收集资料。收集有关安全法律、法规、规程、标准、制度及本系统过去发生的事故资料,作为编制安全检查表的依据。
⑤、判别危害因素。按功能或结构将系统划分为子系统或单元,逐个分析潜在的危险因素。
⑥、列出安全检查分析评价表。针对危险因素和有关规章制度、以往的事故教训以及本单位的经验,确定安全检查表的要点和内容,填入《安全检查分析(SCL)评价表》(详见附录2安全检查分析(SCL)评价表)。
3.工作危害分析法(JHA)
工作危害分析的主要目的是防止从事某项常规作业活动的人员、设备和其他系统受到影响或损害。该方法包括作业活动划分、选定、危害因素识别、风险评估、判定风险等级、制定控制措施等内容。
3.1作业活动的划分
可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段/服务阶段或部门划分,也可结合起来进行划分。如:日常生产操作:设备设施操作、现场巡检。
异常情况处理:停水、停电、停气源、停热源、热力管网爆管的处理,设备故障处理。
作业活动包括但不限于:供热生产、工程施工以及设备检维修等其他作业。
管理活动:变更管理、现场监督检查、应急演练等。
3.2作业危害分析的主要步骤
划分并确定作业活动,填入《作业活动清单》(见附表3 作业活动清单)。
1.将作业活动分解为若干个相连的工作步骤(注:应按实际作业划分,要让别人明白这项作业是如何进行的,对操作人员能起到指导作用为宜。如果作业流程长、步骤多,可先将该作业活动分为几大块,每块为一个大步骤,再将大步骤分为几个小步骤)。
2.识别每一步骤的潜在危害填入《工作危害分析(JHA)评价表》(见附表4工作危害分析(JHA)评价表)。
(三)风险分析方法
可以选用风险矩阵分析法(简称LS)进行风险等级判定,判定系统内的危险程度。
风险矩阵分析法(简称LS),R=L×S,其中R是风险值,事故发生的可能性与事件后果的结合,L是事故发生的可能性;S是事故后果的严重性;R值越大,说明该系统危险性大、风险大。
在完成风险识别的基础上,负责对风险等级进行评定,领导小组组成风险分级小组共同审核和逐项评定,最终完成风险分级。
1.分析步骤
事故发生的可能性(L)判定准则

等级 标准
5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施,或危害的发生不能被发现(没有监测系统),或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4 危害的发生不容易被发现,现场没有检测系统,也未发生过任何监测,或在现场有控制措施,但未有效执行或控制措施不当,或危害发生或预期情况下发生
3 没有保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等),或未严格按操作程序执行,或危害的发生容易被发现(现场有监测系统),或曾经作过监测,或过去曾经发生类似事故或事件。
2 危害一旦发生能及时发现,并定期进行监测,或现场有防范控制措施,并能有效执行,或过去偶尔发生事故或事件。
1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施,或员工安全卫生意识相当高,严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。
事件后果严重性(S)判定准则
等级 法律、法规及其他要求 财产损失万元 停暖范围
5 违反法律、法规、标准      
4 潜在违反法规、标准      
3 不符合上级企业或行业的安全方针、
制度、规定等
     
2 不符合企业的安全操作规程      
1 完全符合      
 
安全风险等级判定准则(R)及控制措施
风险度 等级 应该采取的控制措施 实施期限
≤8(蓝色) 低风险 不需要进一步采取措施,但需要保存记录  
9-12 (黄色) 一般风险 可考虑建立操作规程、作业指导书;人员培训合格后上岗;配齐劳保用品;但需要定期检查 有条件、有经费时治理
15-16(橙色) 较大风险 可考虑建立目标、操作规程;加强培训及沟通;从工程控制措施、管理手段、培训教育、个体防护方面先行控制 年度大修时修理
20-25(红色) 重大风险 采取紧急措施降低风险,主要从工程措施、管理手段、培训教育、个体防护、应急管理等方面考虑;建立运行控制程序,定期检查检测及评价;取值超过20不能继续作业,及时尽快整改 在规定期限内或立即整改(取值超过20的)
 
重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示,按照统一的色谱技术要求使用颜色。
安全风险等级四色标识RGB色谱标准

序号 风险等级 颜色 色谱标准
1 重大风险 RGB:R255  G0    B0
2 较大风险 RGB:R255  G97   B0
3 一般风险 RGB:R255  G255  B0
4 低风险   RGB:R0    G0    B255
 
2.风险分类标准
按《企业职工伤亡事故分类标准》(GB6441-1986),对事故进行分类详见风险分类标准表。

风险分类标准表
序号 事故类别 定义
1 物体打击 指物体在重力或其他外力作用下产生运动,打击人体造成人身伤亡事故。
2 车辆伤害 指本企业机动车辆在行驶中引起的人体坠落和物体倒塌、下落、挤压伤亡事故。
3 机械伤害 指机械设备运动(静止)部件、工具、加工件直接与人体接触引起的挤压、碰撞、剪切、卷入、绞、碾、割、刺等伤害。
4 起重伤害 指各种起重作业中发生的挤压、坠落(吊具、吊重)、物体打击、起重机倾翻、触电等事故。
5 触电 触电是电击伤的俗称,通常是指人体直接触及电源或高压电经过空气或其他导电介质传递电流通过人体时引起的组织损伤和功能障碍,重者发生心跳和呼吸骤停。超过 1000V(伏)的高压电还可引起灼伤。
6 淹溺 淹溺又称溺水,是人淹没于水或其他液体介质中并受到伤害的状况。
7 灼烫 是指火焰烧伤、高温物体烫伤、化学灼伤(酸、碱、盐、有机物引起的体内外的灼伤)、物理灼伤(光、放射性物质引起的体内外的灼伤)、。不包括电灼伤和火灾引起的烧伤。
8 火灾 指造成人身伤亡或财产损失的火灾事故。
9 高处坠落 在高处作业中发生坠落造成的伤亡事故,但排除以其他类别为诱发条件的坠落。
10 坍塌 指物体在外力或重力作用下,超过自身的强度极限或因结构稳定性破坏而造成的事故。
11 锅炉爆炸 锅炉爆炸是由于其它原因导致锅炉承压负荷过大造成的瞬间能量释放现象,锅炉缺水、水垢过多、压力过大等情况都会造成锅炉爆炸,一旦出现锅炉爆炸事故,对周围建筑、人员等损伤极大。
12 中毒和窒息  
13 其他伤害 凡不属于上述伤害的事故均称为其他伤害。
(四)风险控制措施
针对每个危险源梳理风险管控措施。风险管控措施包括:1、工程技术措施;2、管理措施;3、培训教育措施;4、个体防护措施;5、应急处置措施。
(五)风险告知
1)经过全面、系统的风险辨识分析,确定了风险点数量,并确定其等级。
2)将风险点分布图,一、二级风险点进行公示。明确管控重点、梳理控制措施、强化责任落实,风险分析结果得到合理应用。每个单位公示风险点内的作业活动和设备设施(即风险点数量)进行统计并公示。
3)岗位张贴风险点(危险源) 告知卡,并制作成手册作为员工日常学习材料;制作张贴风险点清单,典型危险源告知牌等营造双体系建设氛围,让员工是耳濡目染中加深对双体系建设的认知。
4)新员工上岗后需学习本岗位风险分析各类材料,能非常清楚直观的了解本岗位的危险源及存在的风险、各类管控措施,有针对性的避免事故的发生。
四、隐患排查
(一)隐患分级与分类
隐患分为作业活动类隐患-人的不安全行为,设备设施类安全隐患-物的不安全状态、环境的不安全因素。
隐患分级:分为一般事故隐患和重大事故隐患。
(二)隐患排查清单
1)汇总、融合后编制隐患排查表,形成总企业级隐患排查表、分企业级隐患排查表、车间(工段)隐患排查表、班组隐患排查表、岗位隐患排查表。

检查类型 负责人 检查频次 主要内容
岗位 岗位员工 定时巡检 重点是确保设备正常运转、反应过程的稳定
班组 班长 每班检查 保证岗位人员各项活动的规范,重点关注非常规作业活动,解决设备设施运行故障
车间或工段 车间主任或段长 每周检查 重点是对车间整体性把控,对各班组人员、设备、管理等全方面的排查。
企业级排查 企业主要领导 定期抽查 全面系统的排查,专业性、针对性强,更深入、更细致,各专业组都要有人参加。
2)开展全员开展隐患排查。
(三)组织实施
1.完善治理制度。
要建立风险管控与隐患排查治理有机结合的工作机制,制定符合自身实际的风险防控检查与隐患排查治理相统一的清单,明确和细化隐患排查的事项、内容和频次;完善隐患排查治理责任制,明确主要负责人、分管负责人、车间(工段)和岗位人员隐患排查治理的职责范围和工作任务,对发现的隐患要及时实施重点整治;建立资金投入和使用制度,保障隐患整改资金的需求;完善事故隐患排查治理激励约束机制,鼓励从业人员发现、报告事故隐患;完善事故隐患的排查、治理、评估、核销全过程的信息档案管理制度等。
2.排查类型
为方便事故隐患管理,将事故隐患划分为两大类:基础管理类隐患和生产现场类隐患。
1)基础管理类隐患 
安全生产管理机构及人员、安全生产责任制、安全生产管理制度、安全操作规程、教育培训、安全生产管理档案、安全生产投入、应急救援、特种设备基础管理、职业卫生基础管理、外来人员安全管理以及其他基础管理。
2)生产现场类隐患
生产设备设施、场所环境、从业人员操作行为、消防安全、电气安全、职业卫生现场安全、危险作业现场安全、其他现场等。
3.排查实施
要建立和完善隐患排查治理闭环的运行机制,建立健全事故隐患闭环管理制度,对现有的隐患排查治理工作流程进行完善改进,实现隐患排查、登记、评估、治理、验收、报告、销号等持续改进的闭环管理,制定并实施严格的隐患治理方案,做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”。
(四)隐患治理
1.基本要求
实行分级治理、分类实施的原则。主要包括岗位纠正、班组治理、车间(工段)治理、企业治理。
隐患治理应做到方法科学、资金保证、措施有效、责任到人、按时完成。本部门能够治理的不能推给上级部门;能当场纠正的必须当场纠正,无法立即治理的,治理前要制定防范措施,落实管控责任,防止隐患发展成事故。
2.治理流程
隐患治理流程包括:通报隐患信息、下发隐患整改指令、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。如下图所示:
 
隐患排查结束后,将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限、治理措施和应急处置方案等信息向从业人员进行通报。隐患排查组织部门应制发隐患整改指令书,对隐患整改责任单位、措施建议、完成期限等提出要求。隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析,并制定科学的治理方案和有效的治理措施。隐患整改指令书的制发部门应当对隐患治理效果组织验收。
3.一般隐患治理
对一般隐患,根据隐患治理的分级,由各级(企业、车间或工段、班组等)负责人或者有关人员负责组织整改,整改情况要有专人进行确认。
4.重大隐患治理
对重大隐患,应及时组织评估并编写重大隐患评估报告书。评估报告书主要内容应包括隐患的类别、影响范围、风险程度和对隐患的监控措施、治理方式、治理期限等内容。
应根据评估报告书制定重大隐患治理方案。治理方案主要包括下列内容:
(1)治理的目标和任务;
(2)治理的方法和措施;
(3)经费和物资的落实;
(4)负责治理的机构和人员;
(5)治理时限和要求;
(6)防止整改期间发生事故的安全措施。
5.隐患治理验收
一般隐患治理工作结束后,由负责组织整改的上一级组织验收,重大隐患治理工作结束后,应当组织对治理情况进行复查验收。 
6.隐患工作台账
应如实记录隐患排查、治理和验收情况,形成隐患治理台账,实现隐患排查、登记、评估、治理、验收、核销的闭环管理。
五、过程管控
(一)管控要求
以风险点为基本单元,对照安全风险管控清单开展安全风险管控效果检查分析和隐患排查
(二)综合管控
每半年组织一次综合安全检查活动:
1.检查重大安全风险管控措施落实情况,开展隐患排查;
2.分析重大安全风险管控效果和重大隐患产生原因,调整完善风险管控措施;
3.补充新增风险及其管控措施;
4.通报重大隐患治理情况,补充完善隐患清单,明确隐患分级治理责任。
(三)专业管控
每季度组织一次安全检查活动:
1.检查分析各专业的安全风险管控措施落实情况,开展隐患排查;
2.补充完善安全风险管控清单和隐患清单。
(四)动态管控
1.企业(科室、车间、工段)
企业(科室、车间、区队)每周开展安全检查:
(1)检查风险管控措施落实情况,排查治理隐患;
(2)不能立即整改的隐患及时上报,危及人身安全时停止作业,按程序处置;
(3)对新增风险采取临时风险管控措施,并及时上报。
2.班组
班组长每班组织对作业环境和重点工序进行安全检查:
(1)检查风险管控措施落实情况,排查治理隐患;
(2)不能立即整改的隐患及时上报,危及人身安全时停止作业,按程序处置;
(3)对新增风险采取临时风险管控措施,并及时上报。
3.岗位
作业人员每天至少两次对岗位作业条件进行安全检查:
(1)依照岗位风险落实风险管控措施,排查治理隐患;
(2)检查结果及时汇报,危及人身安全时停止作业;
(3)发现新增风险及时汇报。
(五)风险隐患公示
重大安全风险、重大事故隐患应公示告知:
1.在厂(场)区醒目位置公示重大风险和重大隐患;
2.在存在重大风险的区域公示告知重大风险;
3.重大风险公示风险点、风险描述、主要管控措施、管控责任人等;
4.重大隐患公示风险点、隐患描述、主要治理措施、责任人、治理时限等。
(六)信息上报
1.每月度应向行业主管部门报告重大风险和重大隐患。
2.重大风险报告应当包括以下内容:风险点的基本情况,风险类型、风险描述、风险管控措施、风险分级管控责任单位和责任人。
3.重大隐患报告应当包括以下内容:隐患的现状、产生原因、危害程度、整改难易程度分析、治理方案、治理责任和治理期限等。
六、持续改进
每年组织内部审核、外部审核、管理评审,对体系运行中存在的问题进行整改。
七、信息化
    采用信息化管理手段,建立安全生产双重预防信息平台,具备安全风险分级管控、隐患排查治理、统计分析及风险预警等主要功能,实现风险与隐患数据应用的无缝链接。
八、文件管理
完善风险管控与隐患治理过程的记录资料,并分类建档管理。包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表,以及风险分级管控清单和隐患排查治理清单等内容的文件资料,并建立和保存有关记录的电子文档;涉及重大风险、重大风险和重大隐患时,其辨识、评价、控制措施和隐患治理全程记录等,应单独建档管理。
文档记录包括但不限于:
(一)安全风险分级管控制度;
(二)危险源登记台账;
(三)危险源辨识与风险分析、评价记录;
(四)风险分级管控清单;
(五)重大风险管控记录;
(六)隐患排查治理制度;
(七)隐患排查清单;
(八)隐患排查治理台账;
(九)重大隐患治理方案等。
九、附录
 
附录1:设备设施清单表
设备设施清单表

序号 设备名称 类别 所在部位 备注
         
         
         
         
         
         
         
         
         
 
部门:              评价者:           审核者:         

附录2:设备设施清单表
 
安全检查分析(SCL)评价表
 
设备/设施:                              车间/班组:

序号 识别项目 标准 主要危害及后果 R S RS 控制措施
               
               
               
               
               
               
               
               
部门:              评价者:           审核者:         
 

附录3:作业活动清单
 
作业活动清单
No.:

序号 作业活动的地点(岗位) 作业活动的名称 备注
       
       
       
       
       
       
       
       
       
       
 
部门:              评价者:           审核者:         

附录4:工作危害分析(JHA)评价表
 
工作危害分析(JHA)评价表
 
工作/任务:                                   车间/班组:

序号 工作步骤 潜在事件 主要危害及后果 R S RS 控制措施
               
               
               
               
               
               
               
部门:              评价者:           审核者:         
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
河南省生活垃圾填埋场安全生产风险隐患
双重预防体系建设实施细则(试行)
 
一、工作任务和工作目标
为认真贯彻落实《安全生产法》,建立科学、高效的安全风险分级管控体系,强化安全管理,遏制重特大事故。结合工作实际,建立安全风险分级管控责任体系。
1.总体要求:按照“全员参与,领导负责,职责明确,落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。安全科结合各部门实际情况,严格落实,做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。
2.工作目标:根据安全风险分级管控的要求,开展年度辨识评估和专项辨识评估,并通过建立风险管控体系做到有效遏制建设事故发生,保障生活垃圾填埋场干部职工生命财产安全。
3.基本原则:坚持“统一指导、标准先行、分级推进,全面实施、持续改进”的基本原则,充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用,全面落实主体责任及三级责任。
二、基本要求
成立安全风险隐患双重预防体系建设工作领导小组,领导小组下设办公室,具体负责全风险隐患双重预防体系的组织、协调、建设工作。
(一)分级管控制度
1.目的
为加强安全管理,消除或减少危害,增强事故防控能力,有效遏制重特大生产安全事故,降低安全风险,特制定本制度。
2.适用范围
适用于生活垃圾填埋场所有活动场所,包括设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。
3.定义:
3.1.危害:可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。
3.2.危害识别:认知危害的存在并确定其特征的过程。
3.3.安全风险(以下简称风险):按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则,实行差异化、动态化管控。
4.安全风险等级评价程序
4.1.成立评价组
成立安全生产风险评价组,以分管安全生产领导为组长、各部门负责人参加,编制安全生产风险管控管表格,全面开展安全生产危害辨识、风险评价工作,指导、审查。
4.2.评价依据相关安全生产法律法规和技术标准、操作规程等,综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式,确定安全风险类别。采用相应风险评估方法确定安全风险等级。
4.3.风险评价等级
安全风险等级从高到低划分为:
重大风险:是指可能造成重大人员伤亡和主要设备损坏的。
较大风险:是指可能造成人员伤害和设备损伤。
一般风险:是指可能造成人员伤害。
低风险:是指不会造成人员伤害和设备损伤。
分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注
4.4.安全风险评估
4.4.1.每年进行一次安全风险辨识,建立一整套安全风险数据库。
4.4.2.根据安全风险评价依据,由安全生产风险评价组对安全风险清单进行评价。
4.4.3.建立重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图,实行“一风险一档案”。
4.5.风险控制
依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库。针对安全风险特点,从组织、制度、技术、操作指南、应急措施等方面对安全风险进行有效管控。
5.安全风险分级管控
5.1.根据安全风险评估,针对安全风险类型和等级,从高到低,逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上,确保每一项风险都有人管理,有人监控,有人负责。
5.2.针对重大、较大安全风险,采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段,制定管控措施和工作方案,人员、资金要有保障。
5.3.对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析,识别是否存在漏洞、盲区,针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施,布置安全风险管控要点。
5.4.抓好日常监督检查,确保管控措施严格落实到位。
6.安全风险公告警示及培训
6.1.完善安全风险公告制度,在显著位置,公告存在的安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡,标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。
6.2.加强风险教育和技能培训,每年对干部职工进行安全风险知识为主的安全教育培训,确保都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。
7.评价准则
7.1.按事故发生的可能性为判断准则

等级 标准
5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施,或危害的发生不能被发现(没有监测系统),或在正常情况下经常发生此类事故或事件。
4 危害的发生不容易被发现,现场没有检测系统,也未发生过任何监测,或在现场有控制措施,但未有效执行或控制措施不当,或危害发生或预期情况下发生
3 没有保护措施(如没有保护装置、没有个人防护用品等),或未严格按操作程序执行,或危害的发生容易被发现(现场有监测系统),或曾经作过监测,或过去曾经发生类似事故或事件。
2 危害一旦发生能及时发现,并定期进行监测,或现场有防范控制措施,并能有效执行,或过去偶尔发生事故或事件。
1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施,或员工安全卫生意识相当高,严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。
8.安全风险等级判定准则及控制措施
等级 标准 应采取的行动/控制措施 实施期限
1 一级 在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估 立刻
2 二级 采取紧急措施降低风险,及时整改建立运行控制程序,定期检查、测量及评估 立即或限期整改
3 三级 采取措施及时整改、按操作规程加强培训及沟通 限期整改
4 四级 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查 近期整改
5 五级以上 无需采用控制措施 需保存记录
 
(二)隐患排查治理制度
1.隐患排查
1.1.事故隐患就是可能导致事故的危险行为或危险因素,包括人的不安全行为、设备的不安全状态、环境的不安全因素和管理的缺陷等,在生产环节中存在的各类隐患进行排查,并遵循以人为本的思想以防止人身的伤亡事故为目的采取超前的有效预防手段,及时发现和处理各类隐患,力争将隐患消灭在萌芽状态。
1.2.隐患排查手段应遵循生产的客观规律,采取预防和控制事故技术,查出并改变生产异常突变、控制事故发生的目的。
1.3.隐患排查实行安全确认制。每个职工在作业前和作业中对欲操作的对象必须做到确实认定、确实可靠、确实准确地去执行。
1.4.职工在每次作业前必须开展隐患排查。自查自检,坚决做到“三不生产”(不安全不生产,隐患不排除不生产,不制定安全防患措施不生产)。
1.5.职工在作业过程中应做到:“一想、二查、三严”,即想当天的生产工作中有哪些不安全因素,如何处理;工作场所的设备、工具材料是否和符合安全要求,有无隐患;查本身操作是否影响周围的人和其他设施的因素,并及时采取措施控制事故隐患;严格按照本单位的安全生产规章制度进行作业。
1.6.现场值班人员认真进行现场巡回检查,观察安全生产动向。要对现场设备动态,制度执行情况,职工工作情绪变化情况,文明生产情况,环境因素情况进行检查,并采取措施消除事故隐患。
2.隐患治理
2.1.在安全检查中发现的隐患必须进行整改。到达整改期限后,逐条对照进行检查验收,不得超过整改期限。
2.2.隐患治理的重点应首先放在安全技术措施上,当安全技术措施上解决不了,应放在管理措施上,并强化操作人员的安全意识,使其正确按照操作规程操作。操作作为隐患治理和预防事故的重要手段。
2.3.各类关键环节要害场所、事故多发点的隐患治理工作作为重点,并落实专人负责确保安全。 
(三)双重预防体系建设责任制
1.主要职能部门职责
1.1.安全风险隐患双重预防体系建设工作领导小组职责
1.1.1.本着“改善劳动条件,保护劳动者在生产中的安全和健康”的原则,搞好安全生产、风险评估、风险管控和劳动保护工作,保障人员生命安全和财产安全。
1.1.2.认真贯彻执行国家关于安全生产和劳动保护工作的方针、政策、法令和上级指示,教育广大干部职工牢固树立“安全第一,预防为主”的思想。
1.1.3.主持审定安全生产规章制度,年度安全生产及风险管控工作计划、重大隐患问题的解决方案,积极改善劳动条件,搞好安全生产系统管理。
1.1.4.确定年度、季度安全生产工作重点,组织各项安全制度、风险管控措施的贯彻、落实。组织开展安全检查和各种活动。
1.1.5.搞好安全生产工作总结,总结和推广安全生产先进经验,表彰安全生产先进典型。
1.1.6.负责对重大伤亡事故的调查处理。事故结案后,研究决定对责任者的处理意见。
1.1.7.每季度至少召开一次安全生产例会,分析和掌握安全生产动态,查找安全工作中存在的问题。
1.1.8.积极做好安全生产中的宣传教育工作。督促各项规章制度的落实,搞好安全生产、风险管控和劳动保护工作。
1.1.9.组织制定风险评估、分级管控相关管理制度。
1.1.10.组织开展风险评估、风险评价和分级管控工作,制定风险管控管理措施。组织开展风险评估、分级管控教育培训、隐患排查治理工作。
1.2.安全职能部门职责
1.2.1.贯彻“安全第一,预防为主,综合治理”的方针,落实国家、地方和行业有关安全生产工作的法律法规、标准规范。
1.2.2.协助单位负责人建立、健全安全生产责任制,督促各部门、各岗位履行安全生产、风险管控职责。
1.2.3.协助负责人制定本单位安全生产、风险管控规章制度、操作规程和生产安全事故应急救援预案,组织并参与本单位应急救援演练。
1.2.4.组织实施本单位安全生产、风险管控教育和培训。
1.2.5.督促落实本单位危险源、风险管控的安全管理措施。
1.2.6.组织安全生产日常检查、岗位检查和专业性检查,并每月至少组织一次安全生产全面检查。及时检查本单位的安全生产状况,排查事故隐患,提出改进安全生产管理的建议,并督促落实本单位安全生产整改措施。
1.2.7.制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为。
1.2.8.参与所在单位安全生产和职业危害事故的应急救援,协助调查和处理事故,负责事故的分析、统计和上报工作,制定和落实防范措施。
1.3生产部门职责
1.3.1.履行安全生产、风险管控职责,认真开展隐患自查自纠工作,发现隐患及时消除,坚决将隐患消灭在萌芽状态,对一些较大隐患要及时报告上级部门,采取措施予以控制。
1.3.2.加强部门作业人员的培训、管理,定期对作业人员进行安全生产、风险管控培训。
1.3.3.负责设施设备的日常维护、保养工作,监督检查维修人员的日常工作。
1.3.4.遇到生产中异常情况,应及时处理,危险紧急情况,先处理后报告,严禁违章指挥。
2.岗位责任
2.1.主要负责人职责
2.1.1.组织制订、修订和审查安全生产责任制,安全生产规章制度,安全技术规程、风险管控措施计划,并组织实施。
2.1.2.定期组织或参加安全生产工作会议,分析安全生产动态,及时解决安全生产中存在的问题。
2.1.3.在计划、检查、总结、生产的时候,同时计划、检查、总结、安全生产、风险管控工作。
2.1.4.组织安全生产检查,落实隐患整改,落实本单位危险源、风险管控的安全管理措施,保证生产设备、安全装备、消防设施、防护器材和急救器具等处于完好状态。
2.1.5.发生事故要及时报告,并采取应急处置措施。
2.1.6.负责组织落实安全培训、教育和考核工作。
    2.1.7.组织或参与有关人员对生产安全事故进行调查处理。
2.2科室负责人职责
2.2.1.认真贯彻“安全第一,预防为主、综合治理”的安全生产方针,贯彻有关安全生产法规、制度和标准,并检查执行情况。落实风险管控措施和有关安全生产管理制度,并监督检查执行情况。
2.2.2.参与安全活动计划,并积极组织执行。
2.2.3.对本班组人员进行安全指导,搞好职工安全思想、安全技术教育和考核工作。
2.2.4.履行安全生产、风险管控职责,组织落实班组危险源和风险管控的安全管理措施,对本班组的生产现场进行安全检查,制止违章指挥和违章作业,对不听劝阻者,有权停止其工作,并报请领导处理。
2.2.5.负责本班组当班期间的安全装置、防护器具、消防器材的管理工作。
2.3.职工职责
2.3.1.履行本岗位安全生产、风险管控岗位职责,并为本岗位工作期间安全生产负责。
2.3.2.认真学习并严格遵守各项规章制度,了解并熟悉本岗位风险点、风险管控和应急管理措施。不违章作业,严格遵守安全操作规程,对本岗位的安全生产负直接责任。
2.3.3.正确操作,精心维护和使用设备。
2.3.4.及时、正确判断和处理各种事故苗头,采取有效措施消除隐患。
2.3.5.正确使用各种防护用品和灭火器材。
2.3.6.积极参加各种安全活动,岗位练兵和事故预案演练。
2.3.7.有权拒绝违章指挥。有权制止他人违章行为。有权向上级报告重大事故隐患和生产安全事故。
2.3.8.特种作业人员必须经培训、考核合格,持证上岗。严禁无证人员上岗操作。
三、教育培训
为进一步规范生活垃圾填埋场安全宣传和教育培训工作,不断提高职工安全生产意识和安全素质,增强安全生产法制观念,有力推动生活垃圾填埋场安全生产基础建设、安全生产诚信建设、安全生产标准化建设和企业安全文化建设,确保年度安全生产目标指标的实现。
(一)教育培训目标
提高生活垃圾填埋场负责人和安全生产管理人员熟练掌握国家安全生产法律法规和标准规范能力,具备与所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力。
(二)教育培训对象
安全管理人员、作业从业人员。
(三)教育培训内容
1.生活垃圾填埋场主要负责人安全教育培训主要内容:
1.1.国家安全生产方针、政策和有关安全生产的法律、法规、规章及标准;
1.2.安全生产管理基本知识、安全生产技术、安全生产专业知识;
1.3.重大危险源管理、重大事故防范、应急管理和救援组织以及事故调查处理的有关规定;
1.4.职业危害及其预防措施;
1.5.典型事故和应急救援案例分析。
2.安全生产管理人员安全教育培训主要内容:
2.1.国家安全生产的方针、政策和有关安全生产的法律、法规、规章及标准;
2.2.安全生产管理基本知识、安全生产技术、劳动保护及职业卫生知识;
2.3.国内外先进的安全生产管理经验;
2.4.伤亡事故统计、报告及职业危害的调查处理方法;
2.5.应急管理、应急救援预案编制以及应急处置的内容和要求;
2.6.典型事故和应急救援案例分析。
3.职工安全培训的主要内容:
3.1.安全生产情况及安全生产基本知识,工作环境及危险因素;
3.2.安全生产规章制度和劳动纪律,岗位安全操作规程;
3.3.从业人员安全生产权利和义务,个人防护用品的使用和维护;
3.4.自救互救、急救方法、疏散和现场紧急情况的处理;
3.5.预防事故和职业危害的措施及应注意的安全事项;
3.6.有关事故案例、应急预案等;
4.特种作业人员必须经专门的安全技术培训并考核合格,取得《中华人民共和国特种作业操作证》后,方可上岗作业。
5.工作要求
5.1做好安全生产培训的基础管理工作,规范培训资料和记录的收集整理,建立健全从业人员安全培训档案,详细、准确记录安全培训开展实施情况。
5.2具体的培训方案应在培训的前一个月制定出来,并报主管领导审批,及时通知培训涉及的相关人员做好准备工作。
5.3培训结束后,要对培训的效果进行全面的总结。
四、风险管控
(一)总则
1.目的
为加强安全生产工作,准确辨识安全风险,评价其风险程度,并进行风险分级,从而进行有效控制,实现事前预防、消减危害、控制风险的目的。
    2.术语和定义
2.1.危险源(风险点):危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。它的实质是具有潜在危险的源点或部位,是爆发事故的源头,是能量、危险物质集中的核心,是能量从那里传出来或爆发的地方。
2.2.风险辨识:识别风险点的存在并确定其特性的过程。
2.3.风险评价分级:评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
(二)安全风险的辨识
1.风险点的分类
    根据中心生产的特点及生产现场的实际情况,将风险点分成以下两大类:
1.1.生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不安全因素及管理缺陷;
1.2.作业过程中的人的不安全行为。
2.危害因素造成的事故类别及后果
2.1.危害因素造成的事故类别,包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、火灾、高处坠落、坍塌、其它伤害。
2.2.危害因素引发的后果,包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、工作环境破坏、环境污染等。
(三)安全风险的控制
    1.风险管控原则如下:
1.1.四级:轻度(一般)危险,可以接受(或可容许的)。科室应引起关注,负责4级危害因素的控制管理,所属班组具体落实;需要监视来确保控制措施得以维持现状,保留记录。
1.2.三级:中度(显著)危险,需要控制整改。科室应引起关注,负责3级危害因素的控制管理,所属科室具体落实;应制定管理制度、规定进行控制,努力降低风险,应仔细测定并限定预防成本,在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合,必须进一步进行评价,确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。
1.3.二级:高度危险(重大风险),必须制定措施进行控制管理。对重大及以上风险危害因素应重点控制管理,具体由职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时,应采取应急措施,并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理,直至风险降低后才能开始工作。
1.4.一级:不可容许的(巨大风险),极其危险,必须立即整改,不能继续作业。只有当风险已降低时,才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险,就必须禁止工作,立即采取隐患治理措施。
2.以下情形应直接确定为2级风险:
2.1.开停车作业、非正常工况的操作。
2.2.同一危险区域内,现场作业人员10人以上的。
2.3. 10人以上的检维修作业及特殊作业。
    3.风险控制措施应包括:
3.1.工程技术措施,实现本质安全;
3.2.管理措施,规范安全管理,包括建立健全各类安全管理制度和操作规程;完善、落实事故应急预案;建立检查监督和奖惩机制等;
3.3.教育措施,提高从业人员的操作技能和安全意识;
3.4.个体防护措施,减少职业伤害。
3.5.应急处置措施,将危险降到最低。
    4.在选择风险控制措施时,应考虑:
4.1.可行性和可靠性;
4.2.先进性和安全性;
5.风险控制措施评审
控制措施应在实施前针对以下内容评审:
5.1.措施的可行性和有效性;
5.2.是否使风险降低到可容许水平;
5.3.是否产生新的危害因素;
5.4.是否已选定了最佳的解决方案;
5.5.是否会被应用于实际工作中。
五、隐患排查
为了建立安全生产事故隐患排查治理长效机制,推进安全隐患排查治理工作,彻底消除事故隐患,有效防止和减少各类事故的发生,特制定本制度。
第一条  事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患,是指危害和整改难度较小,发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患,是指危害和整改难度较大,应当全部或者局部停产停业,并经过一定时间整改治理方能排除的隐患,或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。对于一般性事故隐患,危害和整改难度较小,发现后应立即整改排除的隐患。 对于重大事故隐患,危害和整改难度较大,将做出暂时局部或者全部停产的强制措施决定,并督促有关部门进行限期彻底整改。
第二条  任何个人发现事故隐患,均有权举报。接到事故隐患举报后,应当按照职责分工立即组织核实并予以查处;所举报事故隐患应由其他部门处理的,应当及时移送,并履行交接程序。
第三条  事故隐患的范围
1.危及安全生产的不安全因素或重大险情。
2.可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、设备缺陷等。
3.作业、检修过程中可能发生的各种伤害。
4.生产阶段可能发生的泄漏、火灾、中毒。
5.可能造成职业病、职业中毒的劳动环境和作业条件。
6.在敏感地区进行作业活动可能导致的重大污染。
7.丢弃、废弃、拆除与处理活动。
8.可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品。
9.以往生产活动遗留下来的潜在危害和影响。
第四条  每月进行一次安全大检查,对所排查的安全隐患,编制整改措施,由部门负责人负责落实整改。
第五条  在隐患治理过程中,负责整改的部门应采取相应的安全防护措施,防止事故发生,事故隐患在排除前或排除过程中无法保证安全的,应当从危险区域内撤出作业人员,并疏散可能危及的其它人员,设置警戒标志,暂时或者停止作业,对难以暂停或停产停业的相关生产装置、设施、设备,应当加强维护和保养,防止事故发生。
对于重大事故隐患,各部门负责人应及时报告,报告包括:隐患的现状及其产生原因、隐患的危害程度和整改难易程度分析、隐患的治理方案。
第六条  事故隐患坚持“谁存在事故隐患,谁负责监控整改”的原则,由存在事故隐患的部门组织整改,整改责任人为各部门主要负责人。
第七条  整改工作结束后,组织检查验收。对整改措施不到位,检查验收不合格,事故隐患未消除的应停止其相关设施、设备的运行和操作使用。直到检查验收合格后方可恢复运行。
六、过程管控
1.填埋区作业人员应配备必需的劳保用品,严格按照各岗位操作规程及填埋工艺要求作业。
    2.填埋区必须配备一定数量的消防器材,一旦发生火灾,应及时组织人员扑救。
    3.定期进行消防安全培训,组织消防演习。
    4.严禁在填埋区使用明火,严禁吸烟。
    5.加强填埋区进场道路的维护,确保道路平整,使垃圾车畅通无阻
    6.进场道路车辆故障而阻止其他车辆进出时,应在故障发生后30分钟内将故障车拖离现场,以免影响其他垃圾车作业而发生安全事故
    7.填埋区推土机在同一地方作业,前后距离应大于8m,左右相距大于1.5m。
    8.外来人员未经许可严禁进入填埋区。确因公事需进填埋区,必须报场领导批准后,由专人陪同,并配备一定的防护品,才能进入。
    9.若遇暴风雨、雪天气时,各部门要认真落实好各项防范措施,应急抢险队迅速到位,防风、防汛小组当值、当班管理人员要认真负起责任,做好现场督导工作,若遇紧急情况,要迅速组织抢险,并及时向上级有关部门报告。
    10.按规定发放个人防护用品、清凉饮料、防暑降温和防寒保暖用品
    11.经常分析全场安全情况,提出进一步做好安全工作的意见,组织和推动有关职能科室、部门制订和修订安全生产制度和安全操作规程。总结推广安全生产经验,组织开展安全生产教育,对于违章作业人员进行批评教育,经常进行现场检查,定期组织安全生产大检查和专业检查,协助解决安全生产上的问题,监督安全措施的落实。
    12.严格控制各种设备生产能力,不得超载、超负荷运行。
    13.经常注意本场要害部门(药库、工作间、高低压配电房、地磅房等)的安全工作,检查危险品的使用和贮藏,并经常对使用和保管人员进行安全教育。
    14.经常进行安全巡回检查和定期检查,遇到特别不安全情况时,有权决定先行停止生产,并报有关部门处理。
    15.抓好消防工作,对灭火器材要经常检查,定期更换好泡沫灭火剂内的药粉,对各类灭火器材按各要害部门的需要分别设置在定点位置,妥善管理,经常检查。
七、文件管理
(一)日常管理制度
1.具有保存价值的各种文件材料(包括各种收文、发文、底稿、内部文件、工作计划、总结、统计报表、会议记录、各种合同、协议书、照片等)由办公室统一立卷归档。
2.需归档的文件材料要根据“保持文件材料的历史联系,区分保存价值,便于保管和利用”的原则进行立卷,要做好立卷材料的集中、案卷类目的编制、组合案卷、编目成卷等工作。
3.办公室要随时集中整理文件材料,坚持平时立卷。
4.归档的文件应做到党与政、上级与下级分开,正件与附件、正件与底稿、请示与批复、转发与原稿要立在一起。
5.按照党、政分类方法编制案卷排列顺序,依次编写页号和件号。
6.案卷必须按规定期限、格式逐件填写文件目录,不得随意更改和简化文件材料的题名,填写字迹要工整,卷内文件材料情况的说明应逐项备考表,并将立卷人的姓名、时间填写清楚。    
(二)借阅制度
1.文书档案原则上不外借,因特殊情况确需借出,须经办公室主任批准,借阅人向档案管理人员交存借条,限期归还。
2.查阅密级文件须经办公室主任批准,查阅支部会议记录须经党支部书记批准。
3.人员借阅档案时须办理借阅手续,借阅档案后要妥善保管,不得拆卷、涂改、剪裁、抽页、圈划,特殊情况需复印时,须经办公室主任同意后,方可复印。
4.外单位借阅,需持正式介绍信,并注明借阅目的、时间,经办公室主任签批后方可借阅。
5.借出档案时间不得超出七天,确需延期的应办理续借手续。
6.归还档案时,档案员要认真查对,发现缺少及其他问题,要及时向领导报告,并认真追查处理。
(三)鉴定销毁制度
销毁失去保存价值的文书档案须由主管领导提出意见,登记造册,密级较高的文件应按有关保密规定办理,一般文件材料经主管领导批准后,由两人在指定地点销毁。
    (四)统计制度
    1.办公室要建立档案数量进行汇总。
2.对档案的收进、移出、保管利用情况要认真进行统计。
3.档案收进、移出、借阅要随时登记,并按期进行累计。
 
 

 
 
  河南省住房和城乡建设厅办公室       2019年3月8日印发